重大科技成果智能評(píng)價(jià)體系模型研究論文
鑒于重大智能科技成果對(duì)社會(huì)和企業(yè)的重大意義，文章首先研究了國(guó)家電力科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法，分析了國(guó)家電網(wǎng)公司現(xiàn)有成果評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題和不足。然后，以國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為基準(zhǔn)和理論依據(jù)，對(duì)公司現(xiàn)有成果評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)描述性指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和分解，并設(shè)置相應(yīng)權(quán)重以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的量化。最后，在此基礎(chǔ)上形成國(guó)家電網(wǎng)公司重大科技成果培育的自動(dòng)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)模型，此模型更具科學(xué)性和客觀性。
“科技成果”是人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品，目前大體可以分為：理論研究成果、應(yīng)用研究成果、軟件學(xué)研究成果以及計(jì)算機(jī)軟件。科技成果是企業(yè)的重要精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富，也是衡量從事科技活動(dòng)人員貢獻(xiàn)大小的標(biāo)志，更是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要智力資源。對(duì)科技成果進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，有利于提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，并增加科技人員的研發(fā)動(dòng)力，為社會(huì)和企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
不過(guò)在科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，國(guó)內(nèi)外并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模型，一般都是根據(jù)科技成果的類型實(shí)施不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在歐美國(guó)家，衡量科技成果的兩項(xiàng)主要標(biāo)準(zhǔn)主要表現(xiàn)為在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中是否占有地位以及能否產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益兩方面。美國(guó)學(xué)術(shù)界專家在對(duì)聯(lián)邦政府支持的科研項(xiàng)目和成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)于應(yīng)用研究項(xiàng)目，主要針對(duì)其研究成果開(kāi)發(fā)過(guò)程、本產(chǎn)品領(lǐng)域或本部門內(nèi)共同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年度評(píng)價(jià);而對(duì)于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目則就其質(zhì)量、領(lǐng)先性、有關(guān)機(jī)構(gòu)的預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行年度報(bào)告。在英國(guó)，科技成果評(píng)估以定性分析方法為主，同時(shí)有一些統(tǒng)計(jì)上的定量分析，應(yīng)用性研究成果一般通過(guò)申請(qǐng)專利、企業(yè)認(rèn)證等形式得到評(píng)價(jià)。
近年來(lái)，我國(guó)在科技成果評(píng)價(jià)領(lǐng)域進(jìn)行了不少評(píng)價(jià)方法的研究。不過(guò)由于我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)還處于起始階段，在指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)程序、規(guī)范性等方面還有差距，多數(shù)地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評(píng)議方法，即建立評(píng)審專家委員會(huì)，通過(guò)專家們對(duì)所規(guī)定硬性指標(biāo)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)化、定型化的判斷來(lái)完成選拔優(yōu)秀科技成果的工作。
1 現(xiàn)有指標(biāo)體系的不足
國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)主要授予在技術(shù)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、推廣應(yīng)用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，以及完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計(jì)劃等過(guò)程中做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的公民和組織。主要包括技術(shù)開(kāi)發(fā)類、新技術(shù)集成類、先進(jìn)技術(shù)推廣應(yīng)用類、社會(huì)公益類、重大工程類、經(jīng)濟(jì)技術(shù)與管理類六個(gè)方面的獎(jiǎng)項(xiàng)。國(guó)家電網(wǎng)公司現(xiàn)有的科技成果評(píng)價(jià)體系以國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為依據(jù)進(jìn)行設(shè)置，下面以技術(shù)開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目為例，對(duì)具體指標(biāo)項(xiàng)及指標(biāo)相關(guān)描述進(jìn)行說(shuō)明，如表1所示。
對(duì)表1所列的各項(xiàng)指標(biāo)及相應(yīng)指標(biāo)描述進(jìn)行分析研究，可以發(fā)現(xiàn)公司現(xiàn)有的指標(biāo)體系存在如下問(wèn)題和不足：
①現(xiàn)有指標(biāo)體系僅包含五項(xiàng)指標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置比較粗化。
②現(xiàn)有各項(xiàng)指標(biāo)主要以定性描述為主，缺乏定量的指標(biāo)限制，專家僅僅根據(jù)對(duì)指標(biāo)的理解和以往的經(jīng)驗(yàn)對(duì)科技項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。在依據(jù)此指標(biāo)體系進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)的過(guò)程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評(píng)價(jià)結(jié)果，使評(píng)價(jià)結(jié)果可信度下降。
③現(xiàn)有體系在不同的成果各指標(biāo)之間缺乏量化的綜合關(guān)聯(lián)權(quán)重分配方法。這主要是因?yàn)椴煌腵項(xiàng)目其成果評(píng)價(jià)側(cè)重指標(biāo)并不相同，若科技成果著重于體現(xiàn)在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應(yīng)以創(chuàng)新度和先進(jìn)度為主要指標(biāo);若科技成果著重于轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用價(jià)值，則應(yīng)以市場(chǎng)效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益為主要指標(biāo)。目前主要是通過(guò)評(píng)判者依據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)形成相關(guān)結(jié)論，不能客觀準(zhǔn)確地反應(yīng)實(shí)際情況。
針對(duì)上述問(wèn)題，有必要在現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上對(duì)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化并增加定量分析過(guò)程，使得定量和定性分析相結(jié)合，根據(jù)科技成果的具體特點(diǎn)來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使得科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)更加公正、公平。
2 重大科技成果評(píng)價(jià)體系模型
2.1 構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想與原則
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的一種有效方法，其主要作用是對(duì)科技成果按照科學(xué)、完整、簡(jiǎn)便的評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行公正、準(zhǔn)確、客觀的評(píng)價(jià)。因此科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)該遵循科學(xué)性、系統(tǒng)化、通用可比、實(shí)用可比、目標(biāo)導(dǎo)向的指標(biāo)設(shè)計(jì)原則。
本文在構(gòu)建公司重大科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程中，以《國(guó)家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)辦法》和《國(guó)家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》為設(shè)計(jì)依據(jù)，秉承科學(xué)，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過(guò)此評(píng)價(jià)體系對(duì)科技成果進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，確定科技成果所處獎(jiǎng)項(xiàng)及下一步要努力實(shí)現(xiàn)的方向，以引導(dǎo)國(guó)家電網(wǎng)公司科技發(fā)展方向，力求培育出一批與公司實(shí)力相匹配的特、重大成果。
2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)細(xì)化
將現(xiàn)有指標(biāo)稱為一級(jí)指標(biāo)，針對(duì)它的不足，考慮制定多級(jí)指標(biāo)體系逐級(jí)予以細(xì)化。以一級(jí)指標(biāo)“技術(shù)創(chuàng)新程度”為例，一個(gè)項(xiàng)目的創(chuàng)新程度主要考慮項(xiàng)目的核心技術(shù)水平。針對(duì)項(xiàng)目的核心技術(shù)水平定量指標(biāo)如圖1所示。
經(jīng)過(guò)細(xì)化形成的二級(jí)指標(biāo)已經(jīng)具備量化的可能，但是否需要繼續(xù)針對(duì)二級(jí)指標(biāo)繼續(xù)進(jìn)行細(xì)化，這是由不同二級(jí)指標(biāo)的性質(zhì)決定的。下面根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的性質(zhì)完成指標(biāo)細(xì)化。
①專利。項(xiàng)目獲得的專利個(gè)數(shù)在一定程度上可以證明其創(chuàng)新性，但項(xiàng)目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創(chuàng)新性程度顯然比國(guó)內(nèi)專利要高，發(fā)明專利所代表的創(chuàng)新性程度要比實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利要高，獲獎(jiǎng)專利要比未獲獎(jiǎng)專利的創(chuàng)新性程度要高。從這方面考慮必須對(duì)專利這一指標(biāo)進(jìn)行三級(jí)四級(jí)甚至五級(jí)指標(biāo)的細(xì)化。
②技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。與專利情況相同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不同屬性也會(huì)代表不同的技術(shù)創(chuàng)新程度，所以針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行下一級(jí)的指標(biāo)細(xì)化也同樣重要。其細(xì)化結(jié)果如圖2所示。
③軟件著作權(quán)、論著與專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，軟件著作權(quán)、論著沒(méi)有等級(jí)重要性的劃分，所以對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行量化就足以體現(xiàn)其創(chuàng)新程度。
④論文。論文的創(chuàng)新程度通過(guò)論文發(fā)表期刊的重要性來(lái)體現(xiàn)。例如：SCI收錄的論文都是在所在學(xué)術(shù)界處于一定地位的論文，這是大家公認(rèn)的。所以將論文細(xì)化到收錄論文的期刊是有必要的。其細(xì)化結(jié)果如圖3所示。
2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定
權(quán)值的確定是指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中的一個(gè)重要因素，也是影響系統(tǒng)評(píng)估結(jié)果合理性的重要因素之一。在眾多的權(quán)重確定方法中，本模型采用區(qū)間打分法，即借助定量打分直接評(píng)分確定權(quán)重。由于科技進(jìn)步獎(jiǎng)涉及的項(xiàng)目類型眾多，不同類型的項(xiàng)目其側(cè)重點(diǎn)有所不同，因此為了使評(píng)價(jià)體系即合理又不會(huì)計(jì)算繁瑣，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化時(shí)，考慮一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)與末級(jí)指標(biāo)的量化。
仍以技術(shù)開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目為例，將一級(jí)指標(biāo)(技術(shù)創(chuàng)新程度、推動(dòng)電力科技進(jìn)步、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)先進(jìn)度、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用、經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益以及安全效益)作為因素集，設(shè)為V1={v1，v2，v3，v4，v5}，A1=(a1，a2，a3，a4，a5)為V中各因素權(quán)重系數(shù)集，且滿足a1+a2+a3+a4+a5=1，ai根據(jù)各因素重要程度分配。例如，對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，更側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新度，推動(dòng)電力科技進(jìn)步的重要性相對(duì)較低，故可設(shè)置各一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為{0.25，0.20，0.20，0.20，0.15}，對(duì)二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)也可同理設(shè)置。而末級(jí)指標(biāo)則根據(jù)數(shù)量的多少給予分?jǐn)?shù)，并且設(shè)定最高分?jǐn)?shù)，當(dāng)某一項(xiàng)目的某一項(xiàng)指標(biāo)所得分?jǐn)?shù)超過(guò)既定最高分?jǐn)?shù)，則給予這項(xiàng)指標(biāo)既定最高分，保證所有指標(biāo)的分?jǐn)?shù)不超過(guò)既定最高分。最終根據(jù)此細(xì)化和量化后的指標(biāo)模型，進(jìn)行計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)。
3 結(jié) 語(yǔ)
此評(píng)價(jià)模型在一定程度上完善了國(guó)家電網(wǎng)公司原有的科技成果評(píng)價(jià)模式，減弱了評(píng)價(jià)人的主觀影響。而且此模型體現(xiàn)智能的特點(diǎn)，計(jì)算機(jī)自動(dòng)給出評(píng)價(jià)結(jié)果，使操作更加簡(jiǎn)單。未來(lái)可以研究更加客觀有效的方法來(lái)確定指標(biāo)權(quán)重，并通過(guò)積累大量歷史數(shù)據(jù)改善評(píng)價(jià)模型，使得評(píng)價(jià)模型能夠更加全面地促進(jìn)和支撐重大成果的創(chuàng)新性，提升國(guó)家電網(wǎng)公司的整體創(chuàng)新能力。
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