監事會工作報告

時間：2020-11-23 09:03:21 報告我要投稿

監事會工作報告

　　工作報告，范文中的一種形式。它是指黨的機關、行政機關、企事業單位和社會團體，按照有關規定，定期或不定期地向上級機關或法定對象匯報工作。下面為您整理的是監事會工作報告，歡迎參考。

監事會工作報告

　　道氏技術2016年度監事會工作報告

　　2016年度，公司監事會按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監事會議事規則》等有關法律法規的要求，從切實維護公司利益和廣大中小投資者權益的角度出發，本著對全體股東認真負責的原則，認真履行有關法律、法規賦予的職權，對公司主要生產經營活動、財務狀況以及董事和高級管理人員履行職責情況進行了檢查和監督，現將監事會 2016年主要工作內容匯報如下：

　　一、監事會會議召開情況報告期內，公司監事會共召開五次會議，沒有發生否決議案的情形。具體情況匯報如下：

　　1、2016年 1月 29日，公司召開第三屆監事會 2016年第 1次會議，審議通過《關于調整非公開發行募集資金投資項目實際投入金額的議案》。

　　2、2016年 3月 11日，公司召開第三屆監事會 2016年第 2次會議，審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》、《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關于單項計提壞賬準備和存貨跌價準備的議案》和《關于新增商業保理業務相關會計估計的議案》。

　　3、2016年 4月 22日，公司召開第三屆監事會 2016年第 3次會議，審議通過《關于公司<2015年年度報告>及其摘要的議案》、《關于公司<2016年第一季度報告>的議案》、《關于公司<2015年度監事會工作報告>的議案》、《關于公司<2015年度財務決算報告>的議案》、《關于公司 2015 年度利潤分配預案的議案》、《關于<2015 年度募集資金存放與使用情況的專項說明>的議案》、《關于<2015 年度內部控制評價報告>的議案》、《關于<公司控股股東及其他關聯方占用資金情況的專項審計說明>的議案》、《關于聘任 2016年度審計機構的議案》、《關于 2016年度公司向銀行申請綜合授信額度的議案》、《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》、《關于 2016年度董監高薪酬與考核方案的議案》、《關于 2015年度計提資產減值準備的議案》和《關于修訂<募集資金管理制度>的議案》。

　　4、2016年 8月 26日，公司召開第三屆監事會 2016年第 4次會議，審議通過《關于<2016年半年度報告>及其摘要的議案》和《關于<2016年半年度募集資金存放與使用情況報告>的議案》。

　　5、2016年 10月 28日，公司召開第三屆監事會 2016年第 5次會議，審議通過《關于<2016年第三季度報告>及其摘要的議案》。

　　二、監事會對公司相關事項的.監督情況

　　(一)公司依法運作情況報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議。對公司 2016年依法運作進行監督，認為：公司有健全和完善內部控制制度;信息披露及時、準確;董事會認真執行股東大會的各項決議，運作規范，勤勉盡職;公司董事、高級管理人員履行公司職務時均能勤勉盡職，嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定，維護公司利益，不存在違反法律、法規、《公司章程》和損害公司利益的行為。

　　(二)檢查公司財務的情況

　　監事會對公司報告期內的財務狀況、財務管理和經營成果進行了監督和檢查，并認真細致的審核。檢查認為：公司財務制度健全、內控機制健全、財務運作規范、會計無重大遺漏和虛假記載，立信會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 2016年度財務報告所出具的審計意見是客觀、公正的，財務報告真實地反映公司的財務狀況和經營成果。

　　(三)募集資金使用情況

　　監事會檢查了報告期內公司募集資金的存放使用與管理情況，監事會認為：公司募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，沒有變更投向和用途，按照預定計劃實施。公司不存在改變募集資金使用計劃和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項目的正常進展，符合中國證監會、深圳證券交易所關于募集資金使用的相關規定。

　　(四)公司投資及出售資產情況報告期內，公司的主要投資情況為：

　　1、2016年 4月，公司以人民幣 6，000萬元向青島昊鑫新能源科技有限公司，獲得其 20%股權;2016年 6月，公司以人民幣 11，800萬元向青島昊鑫新能源科技有限公司原股東收購35%股權，收購后公司擁有共計 55%股權。

　　2、2016年 5月，公司以人民幣 5，000萬元向湖南金富力新能源股份有限公司增資，獲得其 15.01%股權。

　　3、2016年 6月，公司設立全資子公司湖南道氏新能源材料有限公司，注冊資本 5，000萬元。

　　3、2016 年 12 月，公司以人民幣 8，400 萬元向廣東佳納能源科技有限公司增資，獲得其 23%股權。

　　以上事項履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定。

　　(五)公司關聯交易情況報告期內，公司實施非公開發行股票，董事長榮繼華先生參與認購，獲配 100萬股(公司實施 2015年度權益分配方案后增加至 200萬股)。榮繼華先生認購公司本次發行股份的關聯交易符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，定價公允，沒有損害中小股東的利益，不會影響公司保持獨立性。

　　(六)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況

　　公司已經建立內幕信息知情人管理制度。報告期內，公司嚴格按照規定執行，積極做好內幕信息保密和管理工作，未發生內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況;公司及相關人員未發生因內幕信息知情人登記管理制度執行或涉嫌內幕交易被監管部門采取監管措施或行政處罰的情況。

　　三、對內部控制自我評價報告的意見

　　公司監事會對董事會《2016 年度內部控制自我評價報告》進行了認真審議，發表如下審核意見：公司依據有關規定建立了較為完善的內部控制體系和規范運行的內部控制環境;

　　公司內部控制體系的建立對公司經營管理的各個環節起到了較好的風險防范和控制作用，保證了經營管理的合法合規與資產安全，確保了財務報告及相關信息的真實完整，提高了經營效率與效果，促進了公司發展戰略的穩步實現;公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

　　2017 年，監事會將進一步加強監事的內部學習，持續增強與監管部門的溝通和聯系，適應上市公司的監管需要。嚴格按照有關法律、法規政策的規定，勤勉忠實的履行職責，進一步促進公司的規范運作，完善公司治理結構，有效維護公司及股東的合法權益。

　　特此報告。

　　精華制藥2016年監事會工作報告

　　一、監事會工作情況報告期內，公司監事會共召開了 6次會議。

　　1、2016年 1月 30日，第三屆監事會第十四次會議在南通市文景國際大酒店以現場方式召開：

　　(1)審議通過《2015年度監事會工作報告》;

　　(2)審議通過《2015年財務決算報告》;

　　(3)審議通過《2015年年度報告全文及摘要》;

　　(4)審議通過《2015年度內部控制自我評價報告》;

　　(5)審議通過《2015年度利潤分配預案》;

　　(6)審議通過《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》;

　　(7)審議通過《關于高級管理人員年薪考核的議案》;

　　(8)審議通過《關于子公司 2016年度日常關聯交易預計的議案》。

　　2、2016年 4月 9日，第三屆監事會第十五次會議在公司會議室以現場加通訊方式召開：

　　(1)審議通過《2016年一季度報告全文及正文》。

　　3、2016 年 6 月 30 日，第三屆監事會第十六次會議在公司會議室以現場方式召開：

　　(1)審議通過了《關于公司符合發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易條件的議案》;

　　(2)逐項審議通過了《關于發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易方案的議案》;

　　(3)審議通過了《關于本次重組構成關聯交易的議案》;

　　(4)審議通過了《關于本次重組履行程序完備性、合規性及提交法律文件有效性的議案》;

　　(5)審議通過了《關于本次交易不構成<上市公司重大資產重組管理辦法>第十條規定的借殼上市的議案》;

　　(6)審議通過了《關于本次重組符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條第二款規定的議案》;

　　(7)審議通過了《關于本次重組符合<關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定>第四條規定的議案》;

　　(8)審議通過了《關于提請股東大會批準南通產業控股集團有限公司免于以要約方式增持公司股份的議案》;

　　(9)審議通過了《關于<精華制藥集團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案>議案》;

　　(10)審議通過了《關于公司簽訂<精華制藥集團股份有限公司向石振祥、陳本順、石利平等發行股份及支付現金購買資產協議書>、<精華制藥集團股份有限公司與寧波鼎亮嘉億股權投資中心(有限合伙)之現金購買資產協議書>的議案》;

　　(11)審議通過了《關于公司簽訂<精華制藥集團股份有限公司向石振祥、陳本順、石利平等發行股份及支付現金購買資產之盈利補償協議>的議案》。

　　4、2016 年 8 月 26 日，第三屆監事會第十七次會議在公司會議室以現場加通訊方式召開：

　　(1)審議通過了《2016年半年度報告全文及摘要》;

　　(2)審議通過了《關于 2016年半年度募集資金年度存放與使用情況的專項報告》;

　　(3)審議通過了《前次募集資金使用情況報告》。

　　5、2016年 10月 24日，第三屆監事會第十八次會議在公司會議室以現場加通訊方式召開：

　　(1)審議通過了《2016年三季度報告全文及正文》。

　　6、2016年 11月 26日，第三屆監事會第十九次會議以通訊方式召開：

　　(1)審議通過了《關于終止發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項的議案》。

　　二、監事會對 2016年度有關事項的獨立意見報告期內，公司監事會成員認真履行職責，積極開展工作，列席了歷次董事會，并對公司規范運作、財務狀況、對外擔保、對外投資等有關方面進行了一系列監督、審核活動。公司監事會經過認真研究，形成以下獨立意見：

　　1、公司依法運作情況報告期內，董事會能夠嚴格按照《公司法》的有關法規和制度，并遵循《證券法》的要求進行規范化運作。本著審慎經營、有效防范、化解資產損失風險的原則，工作認真負責，決策科學合理，程序規范合法，公司的內控制度繼續完善并得到切實執行。監事會在監督公司董事及高級管理人員履行職責的情況時，未發現任何違法違規的行為，亦未發現任何損害股東權益的問題。

　　2、檢查公司財務情況

　　監事會認真審查了公司董事會準備提交股東大會審議的公司 2016 年度財務決算報告、公司 2016年度利潤分配方案、經審計的 2016年度財務報告等有關材料。監事會認為：公司 2016年度的財務決算報告真實可靠，公司財務結構合理，財務運行狀況良好;天衡會計師事務所出具的標準無保留意見的審計報告及所涉及事項是客觀公正的，真實反映了公司 2016年度的財務狀況和經營成果。

　　3、內部控制自我評價報告

　　對董事會關于公司 2016 年內部控制自我評價報告進行了審核，認為公司建立了較為完善的內部控制制度體系并能有效地執行，公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。

　　4、對公司關聯交易情況的獨立意見：

　　報告期內，本公司共計發生 11，510.13萬元日常關聯交易，屬于公司正常業務經營范圍，此類關聯交易價格是參照市場公允價格，遵循平等、自愿、等價、有償的原則，未發現損害本公司及股東利益的情況。

【監事會工作報告】相關文章：