董事監(jiān)事高級管理人員持股管理制度

時間：2022-08-25 20:33:40 制度我要投稿

　　在充滿活力，日益開放的今天，制度使用的情況越來越多，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊含著社會的價值，其運行表彰著一個社會的秩序。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，以下是小編幫大家整理的董事監(jiān)事高級管理人員持股管理制度，歡迎大家分享。

董事監(jiān)事高級管理人員持股管理制度

　　第一章總則

　　第一條為加強xxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本管理制度。

　　第二條本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。

　　第三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務。

　　第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易，不得進行違法違規(guī)的交易。

　　第二章持有及買賣公司股份行為規(guī)范

　　第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風險。

　　第六條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

　　第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等)：

　　(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項后2個交易日內(nèi);

　　(二)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);

　　(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的.2個交易日內(nèi);

　　(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);

　　(五)深交所要求的其他時間。

　　第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布其持有、買賣本公司股份的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

　　第九條公司應當按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認，并及時反饋確認結(jié)果。

　　第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。

　　第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個交易日收盤后)其所持有本公司股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

　　第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

　　第十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股票，計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

　　第十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。

　　第十五條在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。

　　第三章持有及買賣公司股份禁止情形

　　第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：

　　(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);

　　(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi);

　　(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi);

　　(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;

　　(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

　　因上市公司進行權(quán)益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。

　　第十七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點;對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為6個月買入禁止期的起算點。

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會負責收回。

　　第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

　　(一)公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;

　　(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

　　(三)自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);

　　(四)深交所規(guī)定的其他期間。

　　第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：

　　(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;

　　(三)公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(四)中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。

　　上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章持有及買賣公司股份行為披露

　　第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品種的事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：

　　(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;

　　(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(三)本次變動前持股數(shù)量;

　　(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(五)變動后的持股數(shù)量;

　　(六)深交所要求披露的其他事項。

　　第二十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會應及時披露以下內(nèi)容：

　　(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;

　　(二)公司采取的補救措施;

　　(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;

　　(四)深交所要求披露的其他事項。

　　第二十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務。

　　第五章附則

　　第二十三條本管理制度由公司董事會負責解釋。

　　第二十四條本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十五條本管理制度自董事會審議通過之日起施行。

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