基金證券從業(yè)資格考試真題

時(shí)間：2024-11-26 13:03:17 資格考試我要投稿

證券投資基金從業(yè)資格考試真題20套推薦度：
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基金證券從業(yè)資格考試真題（精選19套）

　　無(wú)論在學(xué)習(xí)或是工作中，我們最不陌生的就是考試真題了，考試真題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。你所見(jiàn)過(guò)的考試真題是什么樣的呢？以下是小編為大家整理的基金證券從業(yè)資格考試真題（精選19套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

基金證券從業(yè)資格考試真題（精選19套）

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 1

　　基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（1）

　　1、基金（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A、份額持有人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　2、證券投資基金不包括（）。

　　A、封閉式基金

　　B、開(kāi)放式基金

　　C、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D、債券基金

　　3、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。

　　A、股票基金

　　B、國(guó)債基金

　　C、債券基金

　　D、指數(shù)基金

　　4、第一家證券投資基金誕生于（）。

　　A、美國(guó)

　　B、英國(guó)

　　C、德國(guó)

　　D、法國(guó)

　　5、證券投資基金中的（）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。

　　A、封閉式

　　B、開(kāi)放式

　　C、公司型

　　D、契約型

　　參考答案：

　　1、B

　　[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實(shí)施基金資產(chǎn)運(yùn)作，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。基金份額持有人購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品享有基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等。基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等。

　　2、C

　　[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險(xiǎn)要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險(xiǎn)特征有明顯的區(qū)別。

　　3、D

　　[解析]ABC項(xiàng)均屬于根據(jù)投資對(duì)象進(jìn)行劃分得到的類別，而D項(xiàng)則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的`不同，可以將證券投資基金劃分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。被動(dòng)型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。

　　4、B

　　[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國(guó)家—英國(guó)，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。

　　5、A

　　[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣，交易在投資者之間完成;開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 2

　　2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解

　　1.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。

　　A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

　　B.期權(quán)的.有效期

　　C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平

　　D.權(quán)利金的波動(dòng)率

　　答案：D

　　解析：期權(quán)價(jià)格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。

　　A.3%-5%

　　B.3%-8%

　　C.5%-10%

　　D.10%-15%

　　答案：C

　　解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣。

　　3.按期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為( )。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

　　D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　答案：C

　　解析：按期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 3

　　基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析四

　　51.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

　　C.資產(chǎn)評(píng)價(jià)

　　D.負(fù)債評(píng)價(jià)

　　52.常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括（）。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.行業(yè)周期效應(yīng)

　　D.被忽略的公司效應(yīng)

　　53.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的'類型不包括( )。

　　A.替代互換

　　B.市場(chǎng)問(wèn)利差互換

　　C.交叉互換

　　D.稅差激發(fā)互換

　　54.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括（）。

　　A.可獲得超越市場(chǎng)的收益

　　B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

　　C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

　　D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　55.（）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。

　　A.兩極策略

　　B.子彈式策略

　　C.梯式策略

　　D.指數(shù)化策略

　　56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（）。

　　A.1.5%

　　B.4.5%

　　C.6%

　　D.9%

　　57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。

　　A.投資目標(biāo)

　　B.特殊現(xiàn)金比例

　　C.投資結(jié)構(gòu)

　　D.正常現(xiàn)金比例

　　58.對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于（）。

　　A.基金衡量

　　B.公司衡量

　　C.微觀衡量

　　D.絕對(duì)衡量

　　59.特雷諾指數(shù)考慮的是（）。

　　A.總風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)

　　60.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為（）。

　　A.2%：1.51%

　　B.1.51%;2%

　　C.0.5%;0.38%

　　D.0.38%;0.5%

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 4

　　基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題(8)

　　1、（）是政府支出和政府收入之間的差額。

　　A.預(yù)算赤字

　　B.通貨膨脹

　　C.利率

　　D.匯率

　　2、我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　3、影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　5、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有（）。

　　I.將部分資產(chǎn)配置于外國(guó)股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資

　　Ⅲ.將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票

　　V.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、V

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅳ、V

　　6、衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（）。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.權(quán)益乘數(shù)

　　C.負(fù)債權(quán)益比

　　D.利息倍數(shù)

　　7、某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬(wàn)元。

　　A.36.74

　　B.38.57

　　C.34.22

　　D.35.73

　　8、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

　　A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小

　　B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性

　　C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大

　　D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

　　9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國(guó)可將此比例提高到（）。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　10、投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括（）。

　　A.確定收益

　　B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　C.投資回報(bào)率目標(biāo)

　　D.投資決策流程

　　11、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自（）。

　　A.固定比例的管理費(fèi)

　　B.傭金

　　C.租金收入

　　D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

　　12、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.銀行承兌匯票

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期國(guó)債

　　13、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的`專門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略

　　B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略

　　C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略

　　D.危機(jī)投資戰(zhàn)略

　　14、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

　　A.安全性、流動(dòng)性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

　　C.安全性、制約性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

　　15、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行

　　B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

　　C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

　　D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

　　參考答案：

　　1-5 ABDCC

　　6-10 DDDAA

　　11-15 DCAAD

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 5

　　基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題講解

　　1、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富

　　Ⅱ.通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策

　　Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.避免雙重征稅【單選題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案:C

　　答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：

　　(1)降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，公司制實(shí)行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險(xiǎn)隔離墻;

　　(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策;

　　2、早期的股權(quán)投資基金主要以( )形式存在。【單選題】

　　A.貨幣型基金

　　B.單位信托基金

　　C.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D.債券型基金

　　正確答案:C

　　答案解析:早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。

　　3、( )應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。【單選題】

　　A.私募基金募集機(jī)構(gòu)、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

　　B.信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)

　　正確答案:B

　　答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　4、公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的`有序交易中，出售（）項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。【單選題】

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　正確答案:A

　　答案解析:公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

　　5、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。【單選題】

　　A.管理人

　　B.投資人

　　C.托管人

　　D.監(jiān)管人

　　正確答案:A

　　答案解析:通常情況下，股權(quán)投資基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　6、【單選題】

　　A.北京

　　B.上海

　　C.重慶

　　D.鄭州

　　正確答案:D

　　答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。

　　7、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。【單選題】

　　A.普通基金

　　B.貨幣基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　正確答案:C

　　答案解析:

　　股權(quán)投資母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。(C項(xiàng)符合題意)

　　普通基金是指未指定用途，可由單位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐贈(zèng)。(A項(xiàng)不符合題意)

　　貨幣基金是聚集社會(huì)閑散資金，由基金管理人運(yùn)作，基金托管人保管資金的一種開(kāi)放式基金，專門(mén)投向風(fēng)險(xiǎn)小的貨幣市場(chǎng)工具，區(qū)別于其他類型的開(kāi)放式基金，具有高安全性、高流動(dòng)性、穩(wěn)定收益性，具有“準(zhǔn)儲(chǔ)蓄”的特征。(B項(xiàng)不符合題意)

　　風(fēng)險(xiǎn)投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金，是當(dāng)今世界上廣泛流行的一種新型投資機(jī)構(gòu)。它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè),尤其是高新技術(shù)企業(yè)。(D項(xiàng)不符合題意)

　　8、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。【單選題】

　　A.成本法

　　B.相對(duì)估值

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

　　D.清算價(jià)值法

　　正確答案:D

　　答案解析:清算價(jià)值法則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。(D項(xiàng)符合題意)成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系(A項(xiàng)不符合題意)相對(duì)估值法使用可比價(jià)值對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)甚金中大量使用(B項(xiàng)不符合題意)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。(C項(xiàng)不符合題意)

　　9、下列屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)容的是( )。【單選題】

　　A.基金份額登記、估值核算

　　B.清算交收

　　C.風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效分析

　　D.向基金管理人提供客戶報(bào)告

　　正確答案:A

　　答案解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)包括以下主要內(nèi)容：基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

　　10、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富

　　Ⅱ.通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策

　　Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.避免雙重征稅【單選題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案:C

　　答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：

　　(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策;

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 6

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作習(xí)題

　　1.以下屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)的是( )

　　I 從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

　　II 從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資

　　III 從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資

　　IV 從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的'因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值。

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作還具有以下特點(diǎn)：第一，從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資。第四，從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值。

　　2.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)科技型中小微企業(yè)( )的特點(diǎn)。

　　Ⅰ 信息不對(duì)稱

　　Ⅱ 創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高

　　Ⅲ 資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主

　　Ⅳ 融資需求呈現(xiàn)階段性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：創(chuàng)業(yè)投資基金的這種資本運(yùn)作方式，在應(yīng)對(duì)中小微企業(yè)特別是科技型中小微企業(yè)的融資難題、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面，具有其他資本形式難以比擬的優(yōu)勢(shì)。中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下幾方面的發(fā)展和融資需求特征：(1)信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重。(2)創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高。(3)科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高。(4)中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 7

　　基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題(6)

　　1、通過(guò)杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。

　　A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率

　　B.企業(yè)的銷售總額

　　C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿

　　D.使用資產(chǎn)的效率

　　2、下列屬于債券結(jié)算類型的是（）。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.全額結(jié)算

　　D.多邊結(jié)算

　　3、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說(shuō)法正確的是（）。

　　A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　D.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

　　4、2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（）發(fā)行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)

　　C.華安國(guó)際配置基金

　　D.廣發(fā)亞太精選

　　5、上市公司回購(gòu)股份的方式不包括（）。

　　A.要約回購(gòu)

　　B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

　　C.正回購(gòu)

　　D.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　6、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）方法。

　　A.特雷諾比率

　　B.信息比率

　　C.夏普比率

　　D.Brinson

　　7、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　8、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實(shí)施。

　　A.發(fā)布之日起

　　B.發(fā)布當(dāng)月起

　　C.當(dāng)年12月1日起

　　D.次年1月1日起

　　9、如果期貨交易保證金為合約金額的（），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10、貨幣衍生工具不包括（）。

　　A.遠(yuǎn)期外匯合約

　　B.貨幣期貨合約

　　C.貨幣期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期利率合約

　　11、機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越（）。

　　A.高

　　B.低

　　C.一致

　　D.無(wú)關(guān)

　　12、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。

　　A.杠桿收購(gòu)

　　B.首次公開(kāi)發(fā)行

　　C.管理層回購(gòu)

　　D.二次出售

　　13、（）于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　A.尤金·法瑪

　　B.馬可維茨

　　C.盧卡·帕喬利

　　D.羅伯特·希勒

　　14、某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值是（）元。

　　A.100.853

　　B.99.876

　　C.78.987

　　D.100.873

　　15、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

　　A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重

　　B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大

　　C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大

　　D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動(dòng)比率越大

　　16、資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括（）。

　　A.股本

　　B.應(yīng)付票據(jù)

　　C.資本公積

　　D.盈余公積

　　17、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的'是（）。

　　A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

　　B.期權(quán)合約的買(mǎi)方為買(mǎi)入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

　　C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

　　D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

　　18、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

　　A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

　　B.息票債券和貼現(xiàn)債券

　　C.人民幣債券和外幣債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券等

　　19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

　　A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

　　D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

　　20、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

　　C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

　　D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇

　　1-5 BCDCC

　　6-10 DDCAD

　　11-15 BABDD

　　16-20 BDDBD

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 8

　　2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題

　　1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）。

　　A.—般面額較大，且金額為整數(shù)

　　B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

　　C.可以提前支取

　　D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

　　2.（）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。

　　A.凸性

　　B.麥考利久期

　　C.信用利差

　　D.利率期限結(jié)構(gòu)

　　3.以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的是（）。

　　A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)

　　B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的`回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主

　　C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)

　　D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　4.（）反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。

　　A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線

　　B.風(fēng)險(xiǎn)曲線

　　C.收益曲線

　　D.收益率曲線

　　5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和（）。

　　A.息票債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.免稅債券

　　D.可贖回債券

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 9

　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題練習(xí)及答案(6)

　　1.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（）。A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模C.法人的判斷D.實(shí)力的雄厚

　　2.（）取決于投資者的.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)（）人的特定投資者發(fā)行。A.100B.200C.150D.300

　　4.投資組合管理的一般流程不包括（）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益

　　5.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（）。A.越高B.越低C.沒(méi)變化D.不確定

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.B 頁(yè)碼：278解析機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　2.B 頁(yè)碼：282解析風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　3.B 頁(yè)碼：280解析私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特走投資者發(fā)行。

　　4.D 頁(yè)碼：277解析投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、

　　風(fēng)險(xiǎn)管理

　　、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

　　5.B 頁(yè)碼：281解析通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 10

　　2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題

　　1.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。

　　A.浮動(dòng)利率債券

　　B.憑證式債券

　　C.零息債券

　　D.固定利率債券

　　正確答案:C

　　解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。

　　2.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照（）買(mǎi)賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

　　A.未來(lái)價(jià)格

　　B.資產(chǎn)價(jià)格

　　C.約定價(jià)格

　　D.市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案:C

　　解題思路：金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為""遠(yuǎn)期價(jià)格"")在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。此約定價(jià)格為交易雙方均認(rèn)可的固定價(jià)格。

　　3.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為（）。

　　A.清算

　　B.結(jié)算

　　C.交收

　　D.結(jié)賬

　　正確答案:A

　　解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的.清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程。

　　4.關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（）。

　　A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，、熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度

　　D.最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣的行為

　　正確答案:C

　　解題思路：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括：①注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;②高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;③持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;④最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣的行為。

　　5.證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起（）的運(yùn)營(yíng)模式。

　　A.以服務(wù)為中心、客戶至上

　　B.以產(chǎn)品為中心、客戶至上

　　C.以服務(wù)為中心、公司至上

　　D.以產(chǎn)品為中心、公司至上

　　正確答案:A

　　解題思路：證券公司的業(yè)務(wù)主要面向股票及債券市場(chǎng)。證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營(yíng)模式，銷售與持續(xù)銷售并重，向投資者提供能幫助其更好地實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)的一系列持續(xù)性服務(wù)。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 11

　　2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（五）

　　1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報(bào)率為5%，股票現(xiàn)在價(jià)格43元，投資者( )。

　　A.購(gòu)買(mǎi)該股票，該股票被低估

　　B.賣出該股票，該股票被高估

　　C.該股票定價(jià)合理

　　D.以上答案都不對(duì)

　　【答案】B

　　2.下列哪個(gè)不屬于有效市場(chǎng)理論的分類( )。

　　A.強(qiáng)有效

　　B.半強(qiáng)有效

　　C.弱有效

　　D.半弱有效

　　【答案】D

　　3.關(guān)于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。

　　A.特雷諾比率衡量的是基金全部風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

　　B.特雷諾比率表示的是基金單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率

　　C.特雷諾比率來(lái)源于套利定價(jià)模型

　　D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

　　【答案】B

　　4.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。

　　A.標(biāo)的股票

　　B.贖回條款

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　【答案】D

　　5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的.期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )

　　A.15.1%

　　B.15.2%

　　C.15.3%

　　D.15.4%

　　【答案】B

　　6.私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.集合資金信托

　　【答案】D

　　7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將如何變化( )。

　　A.下降15%

　　B.下降5%

　　C.增加5%

　　D.上升1%

　　【答案】C

　　8.我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。

　　A.397

　　B.365

　　C.100

　　D.180

　　【答案】A

　　9.關(guān)于互換合約，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.互換合約是場(chǎng)外交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　B.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.互換合約是場(chǎng)內(nèi)交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.互換合約是場(chǎng)外交易，不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　10.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的( )的收益。

　　A.現(xiàn)金

　　B.現(xiàn)金等價(jià)物

　　C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

　　D.存款

　　【答案】C

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 12

　　2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(4)

　　1、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（）。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　2、公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責(zé)令更換

　　3、 QDII是（）英文表達(dá)形式的首字母縮寫(xiě)。

　　A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　4、下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（）。

　　A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　5、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

　　C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

　　6、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（）。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

　　7、一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是（）。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　8、一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的（）。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　11、證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　12、保本基金的安全墊等于（）。

　　A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

　　C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　13、按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為（）。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　14、（）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的`投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合型基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　15、公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括（）。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　16、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月

　　D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記

　　17、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)（）是從業(yè)的入門(mén)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗

　　培訓(xùn)

　　技能

　　D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　18、證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。

　　A.市場(chǎng)定價(jià)

　　B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置

　　D.實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資

　　19、關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是（）。

　　A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

　　C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　D.無(wú)法比較

　　20、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

　　A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

　　B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

　　C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

　　1-5 CDACC

　　6-10 DACBC

　　11-15 BBCBC

　　16-20 CADCA

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 13

　　基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（2）

　　1、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為（）。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、證券投資信托基金

　　D、集合投資計(jì)劃

　　2、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。

　　A、私募基金和公募基金

　　B、上市基金和不上市基金

　　C、開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　3、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（）。

　　A、發(fā)起人、管理人和投資人

　　B、管理人、托管人和投資人

　　C、托管人、發(fā)起人和投資人

　　D、受益人、管理人和投資人

　　4、以下（）不是基金合同的當(dāng)事人。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　5、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A、基金托管人

　　B、基金受托人

　　C、基金管理人

　　D、基金持有人

　　參考答案：

　　1、A

　　[解析]在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為共同基金;在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金;在歐洲被稱為集合投資基金或集合投資計(jì)劃;在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱為證券投資信托基金。

　　2、C

　　[解析]按基金規(guī)模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;按基金是否向不特定的社會(huì)公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運(yùn)作的'法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。

　　3、B

　　[解析]證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。

　　4、A

　　[解析]基金合同的當(dāng)事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人。基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　5、C

　　[解析]投資者可以通過(guò)向基金管理人的直銷中心或者基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)申購(gòu)和贖回，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式基金的流通。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 14

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》合伙型基金概念習(xí)題

　　1.下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的'除外)，并訂立入伙協(xié)議

　　C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

　　D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

　　答案：C

　　解析：合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　2.合伙型基金的參與主體主要是（）。

　　Ⅰ 普通合伙人

　　Ⅱ 有限合伙人

　　Ⅲ 基金管理人

　　Ⅳ 基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 15

　　基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（7）

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、真實(shí)性原則要求披露的`信息應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)情況。

　　A．客觀事實(shí)

　　B．主觀事實(shí)

　　C．基金盈利最大化

　　D．董事會(huì)決議

　　2、披露信息向市場(chǎng)上所有投資者平等公開(kāi)，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

　　A．公平性原則

　　B．公開(kāi)性原則

　　C．完整性原則

　　D．及時(shí)性原則

　　3、在基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有披露的信息數(shù)：（）

　　A．基金估值

　　B．運(yùn)作費(fèi)用

　　C．基金運(yùn)作方式

　　D．基金份額持有人權(quán)利

　　4、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

　　5、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在制定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。

　　A．30

　　B．60

　　C．180

　　D．90

　　6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　A．1

　　B．2

　　C．4

　　D．5

　　參考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 16

　　2017年5月20日私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)部分真題及參考答案

　　1、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是。

　　A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包

　　C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行估值核算和托管

　　D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。

　　2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一類表述理解錯(cuò)誤的是。

　　A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金

　　B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分

　　C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金

　　D.通過(guò)合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　答案：C

　　解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)確保投資基金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的.的金融產(chǎn)品。

　　3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，應(yīng)依照。

　　Ⅰ、《證券投資基金法》

　　Ⅱ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　Ⅲ、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　Ⅳ、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解析：以上都正確。

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 17

　　2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦2

　　11、將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的`特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　12、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　13、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　14、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15、 QDII基金的凈值在（）披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個(gè)工作日

　　C.估值后2～3個(gè)工作日

　　D.估值后3～5個(gè)工作日

　　基金證券從業(yè)資格考試真題 18

　　基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（6）

　　判斷題

　　1、根據(jù)組織形式不同，基金可以分成契約型基金與公司型基金。（）

　　2、以某一特定行業(yè)或板塊為投資標(biāo)的的基金就是行業(yè)型股票型基金，如資源類股票型基金、房地產(chǎn)基金、科技股基金等。（）

　　3、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買(mǎi)賣股票活躍程度的.指標(biāo)，它等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比。（）

　　4、股票型基金的投資比重必須在60%以上，而混合型基金倉(cāng)位上下限都比較寬泛，資產(chǎn)配置更為靈活。（）

　　5、按投資目標(biāo)不同，基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入值型基金和平衡型基金。（）

　　6、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一種預(yù)測(cè)分析，即對(duì)未來(lái)較短時(shí)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作出估計(jì)，這要求對(duì)可能影響未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)水平的各種因素進(jìn)行綜合分析。（）

　　參考答案：1、對(duì) 2、對(duì) 3、對(duì) 4、對(duì) 5、對(duì) 6、對(duì)