基金從業(yè)資格試題（精選13套）
在現(xiàn)實(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們最熟悉的就是試題了，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。你所見過的試題是什么樣的呢？下面是小編整理的基金從業(yè)資格試題（精選13套），希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)資格試題 1
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(2)
1. 以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（ ）。
A. 利息倍數(shù)
B. 總資產(chǎn)收益率
C. 凈資產(chǎn)收益率
D. 銷售利潤率
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P147，盈利能力比率包括：銷售利潤率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率，所以BCD正確;利息倍數(shù)是財(cái)務(wù)杠桿比率，所以A錯(cuò)誤。
2. 在有異常值的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（ ）。
A. 中位數(shù)和均值無差別
B. 均值
C. 不確定
D. 中位數(shù)
[答案]D
[難度]一般
[解析]上冊P159，中位數(shù)用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值，可以避免極端值的`影響，所以D正確。
3. 用復(fù)利法計(jì)算第n期期末終值的計(jì)算公式為（ ）。
A. FV=PV×(1+i)^n
B. PV=FV×(1+i)^n
C. FV=PV×(1+i×n)
D. PV=FV×(1+i×n)
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P151，終值是FV，所以復(fù)利的FV=PV×(1+i)^n，A正確。
4. 關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是（ ）。
A. 最大回撤與投資期限無關(guān)
B. 基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C. 下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D. 不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P336，投資期限越長，最大回撤越不利，A錯(cuò)誤;基金經(jīng)理需要考慮這兩個(gè)指標(biāo)，B錯(cuò)誤;在不同的基金之間使用最大回撤時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評估期間，D錯(cuò)誤。
5. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)不包括（ ）。
A. 交易結(jié)算
B. 確定交易價(jià)格
C. 證券登記
D. 證券存管
[答案]B
[難度]一般
[解析]下冊P36，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人，不包括確定交易價(jià)格，B錯(cuò)誤。
基金從業(yè)資格試題 2
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》真題精選
1、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營業(yè)利潤
B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值
C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績衡量指標(biāo)
D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值
答案：A
2、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包
C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。
3、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一類表述理解錯(cuò)誤的是（ ）。
A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金
B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分
C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金
D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。
4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照（ ）。
Ⅰ、《證券投資基金法》
Ⅱ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
Ⅲ、《私募投資基金募集行為管理辦法》
Ⅳ、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
5、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的.現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
答案：D
6、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（ ）。
A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款
B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向
C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資分有權(quán)決定是否投資
答案：D
解析：排他性條款一般會約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。
7、股權(quán)投資基金管理人于每年度四月底之前通過股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)
B.經(jīng)投資者認(rèn)可
C.經(jīng)律師事務(wù)所出具法律意見書
D.經(jīng)托管人認(rèn)可
答案：A
解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
8、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（ ）的主要內(nèi)容。
A、成立股份公司
B、上市前輔導(dǎo)
C、促銷和發(fā)行
D、股票上市及后續(xù)
答案：C
解析：股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行;推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說明會和路演;詢價(jià)、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。
9、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是（ ）
A、各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)
C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進(jìn)行
D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款
答案：B
解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：
(1)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。
(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。
(4)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。
(5)由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。
10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是（ ）。
A、是衡量基金申購、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)
B、是計(jì)算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)
C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得
D、是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)
答案：C
解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債;股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價(jià)格的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者申購基金份額的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。
基金從業(yè)資格試題 3
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題及答案
1、( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。【單選題】
A.基金份額持有人
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金評級機(jī)構(gòu)
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B符合題意：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。
選項(xiàng)C不符合題意：基金評級機(jī)構(gòu)作用就是收集基金市場相關(guān)信息，然后通過科學(xué)定性定量的方法，按照評級標(biāo)準(zhǔn)以及購買這種基金所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、以及基金所能夠帶來的回報(bào)等方面信息，對基金進(jìn)行排序。
選項(xiàng)D不符合題意：基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，是基金市場日常運(yùn)作必不可少的硬件設(shè)施。它的業(yè)務(wù)包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
2、( )在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。【單選題】
A.投資于流動性較高的證券
B.依照投資計(jì)劃投資
C.依照基金合同的約定投資
D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性
正確答案:D
答案解析:由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預(yù)測的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并過度重視基金資產(chǎn)的流動性，這在一定程度上會給基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。
3、中國證券業(yè)協(xié)會成立于( )。【單選題】
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
正確答案:B
答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
4、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )【單選題】
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
正確答案:C
答案解析:QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的區(qū)別為：幣種不同;申購和贖回登記不同;拒絕或暫停申購的情形不同
5、我國基金屬于（ ）【單選題】
A.契約型基金
B.公司型基金
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:A
答案解析:目前，我國的基金均為契約型基金。
6、( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的`工作，盡職盡責(zé)。【單選題】
A.忠誠
B.盡責(zé)
C.誠實(shí)
D.守信
正確答案:B
答案解析:盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé);
忠誠是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益;
誠實(shí)是指言行與內(nèi)心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實(shí)人、說老實(shí)話、辦老實(shí)事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。
7、中國證監(jiān)會對私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問題不包括（ ）。【單選題】
A.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為
C.公開募集、未按合約約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題
D.登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時(shí)、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級及對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估不到位的問題
正確答案:D
答案解析:
8、美國最早的貨幣基金是在（ ）建立的。【單選題】
A.1969年
B.1972年
C.1970年
D.1971年
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確：美國最早的貨幣基金是在1971年建立的。當(dāng)時(shí)建立貨幣基金的初衷是為了規(guī)避“Q條例”。當(dāng)時(shí)的Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金。
基金從業(yè)資格試題 4
2017年9月私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題及答案(網(wǎng)友版)
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,對A公司的處罰或措施不包括（ ）。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運(yùn)營其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
參考答案：C
2、根據(jù)《公司法》,對采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（ ）
A股東人數(shù)沒有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機(jī)構(gòu)名單
C.不予登記
D.接受申請并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注（ ）
A.觸發(fā)條件
B.回購時(shí)間
C.回購價(jià)格
D.股東的其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí),（ ）賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護(hù)性條款
參考答案：D
7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時(shí)次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬,無追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（ ）。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬的分配
C.業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬,再向投資者返還本金
D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的'投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說法錯(cuò)誤的是（ ）
A.計(jì)算IRR時(shí)不考慮所得稅影響
B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值
C.IRR是指截止某一特定時(shí)點(diǎn),基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流出值現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率
D.IRR的計(jì)算,往往是在基金處于投資期時(shí)
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值
B.計(jì)算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
基金從業(yè)資格試題 5
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(3)
1.合規(guī)獨(dú)立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部
審計(jì)
部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長應(yīng)由（ ）聘任。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的'原則的是（ ）。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運(yùn)作信息披露文件包括（ ）。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
9.職業(yè)道德是指（ ）。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
10.（ ）實(shí)施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
基金從業(yè)資格試題 6
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)習(xí)題
1.下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（ ）。
A.一級投資
B.二級投資
C.直接投資
D.間接投資
答案：D
解析：(教材P43)股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
2.母基金發(fā)展初期，主要從事( )，( )是母基金的`本源業(yè)務(wù)。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
答案：B
解析：(教材P44)母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)。
基金從業(yè)資格試題 7
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》并購基金的概念習(xí)題
1.并購基金的主要投資對象為( )。
A.中小企業(yè)
B.成熟企業(yè)
C.成長型企業(yè)
D.科技型企業(yè)
答案：B
解析：并購基金主要是杠桿收購基金，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。
2.( )通過購買股權(quán)的.形式對企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
A.股權(quán)投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.并購基金
答案：D
解析：選項(xiàng)D正確：并購基金通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
基金從業(yè)資格試題 8
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題1
1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（ ）。
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)
2、 保本基金將大部分資金投資于（ ）。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
3、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（ ）。
A.真實(shí)性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時(shí)性原則
D.完整性原則
4、 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定進(jìn)行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的.機(jī)構(gòu)或人員是（ ）。
A.律師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)
D.會計(jì)師事務(wù)所
6、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價(jià)值，表述不正確的是（ ）。
A.可以評價(jià)基金經(jīng)理的管理水平
B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況
7、（ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金售后服務(wù)
8、 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
9、 以下（ ）關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的。
A.可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回
B.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
C.可以在相同市場進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外)，但是不可以跨市場托管
D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》
基金從業(yè)資格試題 9
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題(3)
1.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式
B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式
C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式
D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式
2.基金管理人的最主要職責(zé)是（ ）。
A.安全保管基金的全部資產(chǎn)
B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C.基金資產(chǎn)的清算
D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
3.證券投資基金在（ ）被稱為“共同基金”。
A.美國
B.英國
C.香港
D.日本
4.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括（ ）。
A.強(qiáng)化監(jiān)管
B.具有規(guī)模優(yōu)勢
C.收益穩(wěn)定
D.風(fēng)險(xiǎn)固定
5.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（ ）。
A.集合投資、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.投入較少、回報(bào)較高
D.獨(dú)立托管、保障安全
6.（ ）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
7.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B.基金市場的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的`專業(yè)服務(wù)參與基金市場
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
8.公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
9.開放式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是（ ）。
I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定
Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通
Ⅲ.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
Ⅳ.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長期投資
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金從業(yè)資格試題 10
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(3)
1. 公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)（ ）。
A. 賣出
B. 注銷
C. 轉(zhuǎn)讓
D. 留存
【答案】B
【解析】上冊181頁，股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。
2. 資本市場線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以( )表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。
A. 標(biāo)準(zhǔn)差
B. 協(xié)方差
C. 殘差
D. 方差
【答案】A
【解析】上冊P298，資本市場線指出了以標(biāo)準(zhǔn)差來表示的有效投資組合的`風(fēng)險(xiǎn)(以標(biāo)準(zhǔn)差來度量)與回報(bào)率之間是一種線性關(guān)系。
3. 債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是( )。
A. 票面利率不變
B. 計(jì)息方式不發(fā)生變化
C. 利息再投資收益率不變
D. 債券市場價(jià)格不變
【答案】C
【解析】上冊P211，債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是利息再投資收益率不變。
4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是( )。
A. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)資金
B. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所
【答案】A
【解析】下冊第36頁，因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
5. 下列說法正確的是( )。
A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險(xiǎn)中
B. 遠(yuǎn)期合約交易一方可以取消交易，無需對方同意
C. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高
D. 我國期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價(jià)格無日漲停板限制
【答案】C
【解析】上冊P235，遠(yuǎn)期合約雙方均暴露在對方的違約風(fēng)險(xiǎn)中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價(jià)格最大波動限制。
6. 某基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 債券投資比例不受約束
B. 屬于債券型基金
C. 組合構(gòu)建需要考慮流動性和杠桿率
D. 組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期
【答案】A
【解析】上冊P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應(yīng)符合債券型基金的要求，A錯(cuò)誤。
7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 人壽保險(xiǎn)公司理賠預(yù)期較為確定，可以對保費(fèi)收入的投資做長期規(guī)劃
B. 投資期限越長，投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C. 一個(gè)投資款來源于石油收入的海外財(cái)富基金投資期限通常較短
D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年
【答案】C
【解析】上冊P280，投資者需求。一個(gè)投資款來源于石油收入的海外財(cái)富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯(cuò)誤。
8. 假設(shè)某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現(xiàn)金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下冊90頁，每10分分配現(xiàn)金0.5元，則每一份分配現(xiàn)金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現(xiàn)在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現(xiàn)金股利=10000×0.05=500元，A正確。
9. 關(guān)于我國證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定
B. 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價(jià)格
C. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮
【答案】B
【解析】下冊P36，證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，也不能決定證券交易的價(jià)格，所以B錯(cuò)誤。
10. 凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動因素中反映營運(yùn)效率的是( )。
A. 銷售利潤率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 總資產(chǎn)收益率
D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
【答案】D
【解析】上冊P148，根據(jù)杜邦分析法，凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)，其中，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營運(yùn)效率的比率。
基金從業(yè)資格試題 11
2021年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題：第四章
1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對該基金進(jìn)行托管，對此，以下表述正確的是（ ）
A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)
D.基金管理人可自行決定不對該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。
【考點(diǎn)】非公開募集基金的基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
2、關(guān)于基金托管人，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)必負(fù)獨(dú)立于基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
Ⅳ.基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金管理人與基金托管人不可以為同一機(jī)構(gòu)。
【考點(diǎn)】對基金托管人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
3、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績
B.貨幣市場基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購買基金須謹(jǐn)慎
參考答案：C
參考解析：
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【考點(diǎn)】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
4、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則規(guī)定，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)利
參考答案：C
參考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
【考點(diǎn)】對非公開募集基金推介方式的限制
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
5、關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B 編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格
參考答案：B
參考解析：
基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
【考點(diǎn)】基金托管人的職責(zé)
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
6、李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會議，當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（ ）
Ⅰ.中國證監(jiān)會可以對A公司進(jìn)行停牌處理
Ⅱ.中國證監(jiān)會可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金
Ⅲ.中國證監(jiān)會可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對李某采取終身證券市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等)。
【考點(diǎn)】中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
7、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說法錯(cuò)誤的是( )
A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程
B.應(yīng)報(bào)送主要投資方向的信息
C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(選項(xiàng)B正確)
(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);
(3)資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書;
(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(5)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;(選項(xiàng)C正確)
(6)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(7)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
【考點(diǎn)】對非公開募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
8、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括（ ）
Ⅰ.基金公司員工
Ⅱ.基金份額持有人
Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事
Ⅳ.基金托管人托管部門的`級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
以上都屬于證券期貨市場誠信信息的采集主體。
【考點(diǎn)】證券期貨市場誠信信息采集的對象
【章節(jié)】第四章第一節(jié)理解
9、基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（ ）。
A.包括認(rèn)購費(fèi)
B.包括申購費(fèi)
C.包括銷售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
參考答案：D
參考解析：
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
【考點(diǎn)】對公募基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
10、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（ ）。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理公司
Ⅲ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
Ⅳ.銀行理財(cái)子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。所謂“中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)”，是指依據(jù)中國證監(jiān)會2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，向中國證監(jiān)會申請開展公開募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，即取得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。
【考點(diǎn)】對基金管理人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
11、關(guān)于基金的處理方式 ，以下說法正確的是（ ）。
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額
C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的按酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者
參考答案：D
參考解析：
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
【考點(diǎn)】基金募集失敗的處理
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
12、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A.規(guī)范證券投資活動
B.保護(hù)投資人合法權(quán)益
C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場發(fā)展
參考答案：B
參考解析：
依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
【考點(diǎn)】基金監(jiān)管的目標(biāo)
【章節(jié)】第四章第一節(jié)掌握
13、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。
【考點(diǎn)】私募基金的信息披露和報(bào)送
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
14、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（ ）
A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款
B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無關(guān)
C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)
D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益
參考答案：A
參考解析：
BC兩項(xiàng)，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
D項(xiàng)，私募基金合同不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
【考點(diǎn)】非公開募集基金合同
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
15、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
B.協(xié)會章程需報(bào)中國證監(jiān)會備案
C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
參考答案：C
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
基金從業(yè)資格試題 12
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題(5)
1、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
2、 把某一項(xiàng)投資活動作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
3、 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
4、 下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
5、 可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（ ）。
A.看漲期權(quán)
B.平價(jià)期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
6、 大多數(shù)資信好的公司采用（ ）的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據(jù)特定的`時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
9、 我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（ ）的收入。
A.中國結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)
B.當(dāng)日的開盤價(jià)
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)
D.采用估值技術(shù)
11、 用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
13、 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下錯(cuò)誤的是（ ）。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場利率重新設(shè)定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動關(guān)系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動引起債券價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)
14、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關(guān)于大宗商品投資，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理
18、 （ ）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
19、 收益率曲線的三種類型不包括（ ）。
A.正收益曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.負(fù)收益曲線
20、（ ）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
基金從業(yè)資格試題 13
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(1)
1. 我國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（ ）。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
[答案]C
[難度]一般
[解析]下冊P234,2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。
2. 在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括（ ）。
A. 交易價(jià)格
B. 交易種類
C. 交易頻率
D. 買賣方向
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P314，基金經(jīng)理制定的交易指令包括：交易種類、買賣方向、交易價(jià)格和交易時(shí)間，所以ABD正確，C錯(cuò)誤。
3. 債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)包括（ ）。
Ⅰ.債券基金所持債券的平均信用等級
Ⅱ.各信用等級債券所占比例
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)
A. Ⅰ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ
C. Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊P341，債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)包括債券基金所持債券的平均信用等級和各信用等級債券所占比例，所以B正確。
4. 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償
B. 反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
C. β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小
D. β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P336，β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性;可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小;β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)，所以BCD正確。無風(fēng)險(xiǎn)利率是對放棄即期消費(fèi)的`補(bǔ)償，所以A錯(cuò)誤。
5. 投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關(guān)系數(shù)的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風(fēng)險(xiǎn)分散化的水平達(dá)到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
C. 0
D. 1
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊162頁，相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。0<相關(guān)系數(shù)<1,說明兩種證券之間正相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券不能分散風(fēng)險(xiǎn)。-1<相關(guān)系數(shù)<1時(shí)，說明兩種證券直接是負(fù)相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券可以分散風(fēng)險(xiǎn)，并且相關(guān)系數(shù)越小，風(fēng)險(xiǎn)分散效果越好。
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