證券公司實習報告
隨著個人的文明素養不斷提升，越來越多的事務都會使用到報告，不同的報告內容同樣也是不同的。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編為大家整理的證券公司實習報告，希望能夠幫助到大家。
證券公司實習報告1
一、公司簡介
xxx證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委托、收購兼并、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委托管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
xxx先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使xxx經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質量的研究開發工作始終是xxx經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。
公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部，為客戶資產量身定制理財方案。xxx重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，xxx注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。
近年來xxx順利地度過了合并后的調整過渡期，并創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。
二、具體實習內容
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業務：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。
業務流程：對于證券公司來說，融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，xxx作為試點必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。
證券公司實習報告2
一、對畢業實習的認識
畢業實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環節也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。
通過畢業實習是學生更直接接觸企業，進一步了解企業實際，全面深刻地認識企業的實際運營過程，熟悉和掌握市場經濟條件下企業運營規律；了解企業運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，并通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實習報告做好準備。
二、對畢業實習企業的認識
中國某證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是經中國證監會批準，由中國某金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合4家國內投資者共同發起設立,于20xx年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央匯金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京，注冊資本為60億元人民幣。現有員工10000余人。
公司的經營范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券，以及中國證監會批準的其他業務。
公司旗下擁有某創新資本管理有限公司和某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監會核準設立。
包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理。公司總部設在北京，下設167 家證券營業部和47家服務部總計214個營業網點。
20xx年以來，公司經紀業務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一，經紀業務穩居行業前茅。
投行業務方面，公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發行或非公開發行；已完成國家電網、中電投、南方電網、國電集團、首都機場、上海久事等項目的企業債券主承銷，20xx-2015年連續3年蟬聯企業債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關聯交易業務出具了獨立財務顧問報告，策劃并實施近30個并購及重大資產重組項目。
行業地位
1、20xx年以來，公司經紀業務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。
20xx年股票基金交易總金額繼續保持市場和行業第一名。
20xx年公司凈利潤是同行業平均水平的兩倍。
2、強大的市場研發力量，基金研究保持國內領先地位
3、股票承銷業務連續多年位居行業前三甲。
4、企業債券承銷20xx~2015年連續3年蟬聯企業債券主承銷額第一。主承銷債券企業數量和主承銷金額繼續位居行業第一。
5、20xx年繼續保持國債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格。
6、20xx年公司債券回購交易量位列券商排名第二。
7、截止20xx年底公司64%的營業部開展期貨IB業務。
企業榮譽
1、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經紀業務評選活動中獲得“20xx年最令投資者滿意證券公司”、“20xx年中國最佳證券經紀商”
2、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優秀會員之一
3、獲得中國債券登記結算公司“20xx年度全國銀行間債券市場優秀結算會員”
4、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內地最佳經紀業務機構”、“中國內地最佳債券承銷機構”
5、獲中國主流媒體理財聯盟組織的中國年度理財總評榜“最佳服務證券公司”獎
6、獲得百度財經舉辦的“中國最具影響力的證券公司”億萬網民心目中中國十大最具影響力的證券公司
7、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”。
三、畢業實習崗位描述
實習崗位：證券客戶經理
證券客戶經理作為證券公司和客戶之間相互聯系的紐帶，負有維護雙方利益的責任，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業額，又要培養與客戶的友善關系。
證券客戶經理熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力、客戶開發能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
四、畢業實習崗位工作任務 工作任務：
負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品； 負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶； 負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值； 負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場。
五、畢業實習工作總結
我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現出較強的求知欲，并能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業，工作責任心強，工作效率高，執行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規章制度，實習期間，未曾出現過無故缺勤，遲到早退現象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補短，虛心好學，注重團隊合作。
實習是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實習告訴我，在社會這個大學堂里我還是一個小學生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
證券公司實習報告3
20xx年7月份，我有幸被財通證券選中，從而開始了我一個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了財通證券諸暨營業部，在了解財通證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務；同時x入學習了中國證券市場行業的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
一、公司簡介
財通證券經紀有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江財政證券公司，隸屬于浙江財政廳。20xx，吸收合并天和證券經紀有限公司。
二、具體實習內容
我被安排在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著老員工學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是基礎的業務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。
另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了xx兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更x刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。
三、自己的一些心得和建議
實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較x刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
1、關于工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業務的話必須請假來營業部，真的很不方便。
2、區分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視發展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易傭金費率；而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早搶占機子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的；
3、交易所交易機制
x市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉托管，是專門針對x交所上市證券托管轉移的一項業務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的x交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然兩者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩；
4、銀證轉賬和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷x入，最近的銀證轉賬和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。
有了銀證轉賬業務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。但是，銀證轉賬畢竟還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉賬不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。關于第三方存管制度
（1）概念：客戶證券交易結算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立的第三方存管機構。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收。客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分離是國際上通用的“防火”規則。
（2）背景：我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和發展起來的新興市場，由于證券市場法律體系不完善，交易管理制度設計存在缺陷，證券公司法人治理結構不健全和自我守法意識不強等因素，一些證券公司出現了挪用、質押客戶交易結算資金，占用客戶資產等違法違規現象，給客戶造成了巨大經濟損失，已經嚴重損害了證券公司的行業形象，挫傷了客戶的信心。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為，換回行業信譽和客戶信心，督促證券公司規范發展。20xx年末，證監會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。
（3）目的：建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發生，從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金安全運作的制度，達到控制行業風險、防范道德風險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的目的。
四、經過一個月的實習，對股民的一些建議
1、正確認識股票投資與人生的關系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有。
對于投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識。巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。
總之，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進行股票投資。
2、樹立屬于自己的投資觀念與原則
作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一盞明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票，長期持有，重視企業的贏利能力，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來發大財的人，必須樹立一個正確的投資觀念，然后堅持到底。這一點，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲特自己，也為成功交納了許多學費，遭遇失敗使他立即總結經驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
最后，雖然這次實習時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力。
證券公司實習報告4
序言：
20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實的基礎。
一、公司簡介
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委托、收購兼并、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委托管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。
公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部，為客戶資產量身定制理財方案。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期，并創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。
二、具體實習內容
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業務：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。
業務流程：對于證券公司來說，融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。
證券公司實習報告5
從5月5日開始到現在，不知不覺中在公司(東莞部)已經渡過有半個多月的日子了。在這段不算長的時間里，我最大的感受就是公司里輕松且認真的工作氛圍，說來有些矛盾，公司里面工作環境比較令人心境放松，各位同事工作時又是那樣認真。公司同事對于期貨的專業態度，深厚的專業知識。令我十分敬佩。
在這短短的半個多月的時間里，在公司中我學到了許多東西。從一開始在學校書本里大概只道期貨是這樣一回事，到自己親身投入當中學習才知道自己以前知道的基本不算什么。公司對我們新同事每天都有培訓，我每天都在學習，我希望自己每天都在進步，我想自己要努力做好這份工作。
在不斷學習中，每天都會發現自己不懂的地方，“學而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，親身實踐又是一回事。公司里不但有期貨專業的培訓讓我學習期貨知識，還有做人道理、待人接物的禮儀，電話銷售的技巧等等。豐富了我個人的知識和人生，我想如果我不在長城偉業工作的話可能就錯過了一個這樣好的機會。
我認真做了幾天的模擬盤，從中發現了許多問題。第一，心態不正，止損止贏不夠嚴謹，發現大盤與我所做的方向相反的時候有些患得患失感覺。第二，不懂技術分析，對走勢不明朗沒有信心，不知做多還是做空。我想這是我下一個時期要解決的問題了。
證券公司實習報告6
在實習的工作中，我對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要的鑒定：
1.開戶與轉戶的流程
第一：經紀人所開發客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯系辦理業務。
第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關業務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關業務。證券公司實習報告鑒定證券公司實習報告鑒定。
2.客戶開發的方式
第一種就是電話營銷
第二種就是銀行駐點
第三種方式就是客戶轉介紹
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經營狀況和經營前景如何。
在實習過程中，我還掌握了以下幾個要點：
第一是真誠：你可以偽裝你的面孔你的心，但絕不可以忽略真誠的力量。
第二是溝通：想在短暫的實習時間內，盡可能多的學一些東西，這就需要跟領導和同事有很好的溝通。
第三是激情與耐心：激情與耐心，就像火與冰，看似兩種完全不同的東西，卻能碰撞出最美麗的火花。
實習期間，能夠嚴格遵守并執行公司的各項規章制度，能夠積極主動的配合其他相鄰工作同仁協調完成各種工作任務。認真學習業務知識，在很短的時間內就掌握了工作的要點和技巧，并將其合理的運用到工作中去。積極主動的向老員工學習，彌補自己的不足。工作積極主動，學習認真，尊敬他人，待人誠懇，能夠做到服從指揮，團結同事，不怕苦，不怕累。證券公司實習報告鑒定各類報告。
這次的實踐的確給予了我很多。今后，我將繼續保持認真負責的工作態度，高尚的思想覺悟，進一步完善和充實自己，爭取在以后的學習中更好的完善自己。
證券公司實習報告7
證券資訊行業從萌芽開始階段就是一個以證券財經數據庫為主營業務的內容提供商的面貌出現，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉變提高的過程中漫漫的發展起來的，但直到今日大多數類似的資訊公司的產品層次還是停留在簡單的公開數據的采集為主的局面。其中的原因有中國股民的素質層次需要和機構市場需求的原因也有證券資訊行業本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質量及服務水平上講，目前國內證券資訊業市場仍處于一種低水平的競爭，主要表現在以下幾個方面：
1、信息質量不高，缺乏深層次的內容;
2、市場上同類產品競相削價，擾亂了市場正常秩序;
3、以大量轉載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態的第一手資料;
4、各類投資分析、投資咨詢缺乏連貫性和指導性，為莊家投機服務的投資信息占駐了主導，各類小道消息和傳聞滿天飛;
5、市場上的產品還沒有出現占主導優勢的行業標準和行業規范，大多數企業滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足于初級信息服務的企業也能占據一定的、甚至較大的市場份額 ，獲取前期收益。
另外的一個趨勢，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業化的信息提供和投資咨詢業務以及證券資訊平臺開發，外包財經網站的建設齊步發展的發展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業務對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續的發揚投資咨詢領域的一種實證化的投資分析的模式，為廣大投資者提供專業化的投資咨詢策略。
目前的資訊廠商大多也在走資訊咨詢化的產業轉型的格局，針對目前的資訊廠商的市場格局以及資訊市場的未來發展方向，筆者產生了這樣的一些認識和感觸。
1、加強和國內做證券行情交易系統的廠商比如說乾隆高科，通達信等的技術上的合作，以行情交易系統和資訊平臺和相結合的方式來發展資訊行業未來的資訊平臺的搭建方向。建立全新的基于證券行業電子資訊架構(E-infostructure)和現代的資訊有效集成(information integration)創新技術構建起來的的統一證券資訊平臺的運作模式。要是自己的資訊信息內容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業的潮流，只有領潮流之先才可以完整的擁有對市場的話語權。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術上駐留程序的改進更新是保持這種領潮流之先的技術上的關鍵。
2、堅定的走證券資訊咨詢化的發展道路。單純的簡單的F10資料為主的低端的資訊信息內容的競爭只會陷入資訊產業低水平價格戰的泥潭中，要從產品的技術構成、新產品的開發、推廣機制、產品的信息質量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次，才能從低端市場的價格戰的競爭中走出來，作到控制市場走向和價格的目的。在公司內部必須建立一套完備的新產品設計、開發和推廣的運行機制，保證高質量的新一代產品、延續產品、后續產品和可替代產品源源不斷地、有序地投放市場，形成多套產品立體交叉競爭。唯有如此，才能從市場混戰中走出來按自己的步伐發展自己。資訊咨詢化的發展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場發起進攻的最重要的籌碼。
3、在融資問題解決的前提下，擴展業務范圍，以官方的巨潮資訊為發展發展，有計劃的涉足傳統的資訊傳媒領域比如說將有聲無影語音股評業務擴展到有聲有色的財經電視節目。將投資研究中心的傳真版本的股評作成傳統的紙質傳媒的形式，待政策放開后作到全國公開發行，比如說象巨潮資訊旗下的《新財富》。將投資咨詢業務在政策許可的范圍內擴大為私募基金形式，同時發展自己的自營業務。總之，在融資問題解決的背景下，提升自我的資本運作能力通過低成本的購并或股權置換重組整合出已財經證券信息為主，多元媒體構建起來的全新的證券信息傳播體系。形成財經數據庫，手機短信業務，電視財經節目，紙質財經媒體，財經網站建設等幾個現金流。
4、加強公司內部團隊精神的建設，形成創業的集體凝聚力，形成企業發展與個人價值實現同步發展的激勵模式。有計劃的引入股權認購期權獎勵的企業激勵模式為團隊精神的營造服務。甚至可以試探企業實現MBO來改變企業的法人治理體系和絕對控制權。團隊精神和創新思維是公司實現可持續性發展的最根本的保證。團隊精神的精髓是追求組織的有效性和員工對組織的最大貢獻率，它既是一種精神境界的要求，但更重要的是一種思維、一種方法，它強調一種實戰技巧，強調一個組織如何協作，充分發揮每個人的才能和潛力，通過協調和規劃，最終促成目標的達成。
5、拓寬融資渠道，改變過去的靠靠自我的資本原始積累的方式發展自己的模式。在國內主板市場監管力度加大門檻提高、二板市場推出遙遙無期、美國納斯達克不復往日威風的情況下，選擇在香港上創業板進而發展向主板市場轉變是最好的IPO融資方式。外資對中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創業板上不錯的融資業績就可以看出。此外還可通過引入戰略投資者參股擴充公司股本結構的方式來發展自己。QFII之后外資購并的放開之后資訊領域肯定的將是其感興趣的產業之一。博弈選擇將是引導資訊廠商發展壯大的一個重要的關鍵。
6、加強全國統一規劃的的市場營銷策略，樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產品成功的保證。產品再好，如果沒有正確的營銷戰略、營銷手段，沒有精良的營銷隊伍去組織實施，就根本無從實現市場占有率第一的目標，更無從實現第一民族品牌和獲取最大創業利潤的目標。產品品牌的樹立，在質地優良的情況下，除借助宣傳工具外，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應變能力，讓消費者去感受我們的員工、感覺我們的產品、感覺我們的服務，確實讓他們從中受益。
現金支票以及付款行為本行的轉帳支票(如與儲蓄所的內部往來，收付雙方都是本行開戶單位的)都是要直接入帳的。而對于收款人、出票人不在同一家行開戶的情況下，如一些委托收款等的轉帳支票，經過票據交換后才能入帳，由于縣級支行未在當地人民銀行開戶，在會計賬上就反映在“存放系統內款項”科目，而與央行直接接觸的省級分行才使用“存放中央銀行款項”科目。而我們在學校里學習中比較了解的是后者。還有一些科目如“內部往來”，指會計部與儲蓄部的資金劃撥，如代企業發工資;“存放系統內款項”，指有隸屬關系的下級行存放于上級行的清算備付金、調撥資金、存款準備金等。而我們熟知的是“存放中央銀行款項”，則是與中央銀行直接往來的省級分行所使用的會計科目。一些數額比較大的款項的支取(一般是大于或等于5萬元)要登記大額款項登記表，并且該筆款項的支票也要由會計主管簽字后，方可支取。
從老師那里，才知道了其背后的故事。小島原先是蘆葦等植物旺盛生長的優良環境，是一個生態極其協調的小環境，與翻尾石魚一道構成一道獨特的風景。然而在百年校慶時，學校為了更好地進行介紹和說明，在小島上設立了一塊說明牌，由此吸引了大量游客上島，人的影響使得蘆葦的生長受到了極大的影響，直到蘆葦完全從小島上消失。
好在學校已經認識到這點，今天看到的說明牌，已經從小島上轉移到湖邊。具有自恢復性的生態系統，在得到長期發展的條件后，應該可以恢復到原先的狀態。不久的將來，我們可以重新擁有一個優良生態的小島，然而并非所有的錯誤都可以得到補救，有時候，一個不很英明的決定是可以造成很大的遺憾的。規劃的長遠性由此可見一斑。只愿小島的故事能夠帶給我們一些啟示。
證券公司實習報告8
我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業部進行了為期近一個月的實習，實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情以及營銷方式。
一、公司介紹
西部證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批準設立，于20xx年元月正式注冊開業的證券經營機構。公司注冊資本金壹拾億元人民幣，在陜西、北京、上海、深圳、山東、江蘇設有37家證券營業部和17家證券服務部，在上海設有專門從事自營業務、客戶資產管理業務的第一、二分公司和研究發展中心等業務部門。20xx年5月，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立。公司成立以來，建立了完善的法人治理結構和嚴密科學的內部控制體系，確立了合規守法經營的指導思想，造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍，逐步形成了"和衷共濟，共謀發展，風控至上，穩中求先"的企業文化，走出了一條規范管理、穩中求先、注重效益的漸進式發展之路，取得了連續九年盈利的優異經營業績。20xx年10月，公司通過了中國證券業協會組織的規范類證券公司評審，成為全國第一批規范類證券公司。20xx年1月，公司又順利通過了創新類證券公司評審，成為全國第十九家創新類證券公司。
面對中國證券市場高速成長所帶來的發展機遇，公司將秉承"以客戶需求為導向"的服務理念，進一步建立健全公司內部控制體系和風險管理制度，強化科學管理，確保客戶資產安全完整和公司資產保值增值。同時，努力發揮公司自身優勢，以創新促發展，積極探索集合資產管理、融資融券、股指期貨等創新業務，進一步提升公司的核心競爭力，最終實現公司各項業務均衡協調發展，為客戶提供專業化、個性化、差異化的證券金融服務，提升公司的市場地位，使公司發展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司。
公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區開發開放的歷史（教學案例，試卷，課件，教案）性機遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。
（一）開立證券帳戶
不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位）。
2、開立證券帳戶的地點
①各大證券公司營業部及營業網點
②證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經公證的授權委托書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業執照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
②法定代表人授權委托書與法人代表證明書；
③法定代表人身份證明文件復印件；
④經辦人的身份證及其復印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
①到營業柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄；
②交納費用；
③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。
（二）開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復印件；機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件。
2、營業部現場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核；
②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶；身份證、證券帳戶卡復印留底；
③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務
（三）資金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上，這稱為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買入，用于其他用途（如轉入銀行帳
戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日（即T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款）；B股的資金清算為T+3。
（四）委托買賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續競價時間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續競價時間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。
2、委托方式
證券公司各營業部為投資者提供的主要委托方式有：
A、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
B、自助終端委托：通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。
C、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：
D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應在規定的交易營業時間內辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內容：
A、證券的名稱或證券交易代碼；
B、買賣方向：即買進或賣出；
C、買進或賣出的數量；
D、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。
4、委托數量和委托價格的相關規定
證券交易所對委托的數量和價格有特定的要求。委托數量的規定主要包括：
（1）交易單位，即委托數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。
（2）最高申報上限，單筆委托的委托數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規定主要包括：
（1）幣種的規定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。
（2）價格檔位的規定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。
（3）漲跌停板的規定，為防范股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執行
證券營業部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，并向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續執行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。
（五）清算交割
1、交割制度
目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
（六）指定交易
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。
由于營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。
（七）轉托管
投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營業部辦理，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳托管席位號。
（八）非交易過戶
證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業
部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
（九）分紅配股
1、紅股上市流程
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）、除權除息日（通常為R+1）和紅股上市流通日（通常為R+2）；
（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
深市紅利派發流程：
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）；
（2）R+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，并將其劃入投資者開設的資金帳戶；
（3）R+3日起，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況；
（4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003XXX）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在R+5日之后）到達投資者資金帳戶。
滬市紅利派發流程：
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（R）和現金紅利發放日（一般在R+5日之后）；
（2）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在R+5日之后）到達投資者資金帳戶。
3、配股認購流程
（1）上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》，確定股權登記日（R）；
（2）配股認購于R+1日開始，認購期為十個工作日。逾期不認購，視同放棄；上海證券交易所的配股權證代碼通常為700***（對應股票代碼600***），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價為配股價、賣出數量小于或等于可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08****（對應股票代碼00****），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價為配股價、買入數量小于或等于可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間，權證不允許轉托。
（3）配股繳款完成后，上市公司將在完成一系列法定手續后，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日；
（4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。
（十）銷資金戶
若想銷資金帳戶，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營業部的柜臺辦理。如果曾經辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續。
三、客戶經理實習
四、實習思考
（一）證券公司營業部
面對投資者，為投資者服務，要跟上新業務的需求。作為提供證券業務的中介服務機構，證券營業部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業部核心競爭力所在。特別是隨著新產品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產品運行規則、交易流程、參與風格和理念，就成為了今后一個時期內證券營業部服務的重點。
（二）證券公司營業部的運作對教學上的思考
1、證券公司營業部主要是面對投資者為投資者服務
一般來講證券公司營業部主要是經紀業務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是柜面服務；二是咨詢服務。柜面服務為投資者提供證券交易流程，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務，營業部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通。
2、要加強技能訓練。
證券公司營業部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重，充分利用證券交易實驗室、商業銀行實驗室、保險實驗室和期貨實驗室，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業部的工作。
3、要拓寬學生的知識面。
證券公司營業部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題，以便很好地為投資者服務。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課、講座等形式增加學生的知識面，以便學生能很好地適應以后的工作。
證券公司實習報告9
一、實習公司介紹
宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司(000562股票代碼)，經中國證監會批準設立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機構，經中國證券業協會的評審，成為創新試點類證券公司。公司擁有一支從業經驗豐富、教育背景良好的高素質專業研究團隊，可根據您的需要為您提供個性化高水準專業服務。
20xx年1月26日，申萬宏源集團股份有限公司在深交所正式掛牌上市，宏源證券股份有限公司股票終止上市。隨著申萬宏源集團股份有限公司與申萬宏源證券有限公司當日正式開業，中國證券行業迄今為止規模最大的市場化并購案順利完成。
申萬宏源上市首日開盤參考價確定為14.88元/股，且股票上市首日不實行價格漲跌幅限制。截至收盤，申萬宏源每股報收19.65元，全日上漲32.06%，成交金額達到237.56億元。
隨著上市當日股價大幅上漲，目前申萬宏源總市值已高達2919億元，成為深交所市值最大的上市公司，并在券商板塊中總市值僅次于行業龍頭中信證券。本次上市主體為申萬宏源集團股份有限公司，注冊于新疆，為投資控股公司，主營業務為金融投資、股權投資。下設申萬宏源證券有限公司，注冊于上海，從事證券業務。這形成‘投資控股公司+證券子公司的母子公司結構，充分發揮上海和新疆兩地的資源優勢，并在上市公司層面定位綜合金融，為公司未來的戰略發展鋪墊。海通證券非銀金融行業首席分析師丁文韜表示。
從券商行業來看，申萬宏源合并是繼方正證券合并民族證券、國泰君安收購上海證券之后，發生的一次大型券商并購，本次重組涉及總資產千億元，是目前為止中國證券市場最大的并購案例
公司的經營戰略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩健經營、規范管理、開拓創新，充分發揮公司的人才、資金、技術優勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質量、全方位的服務。
二、實習內容
學習證券柜臺業務綜合接觸，學習《經紀業務規程》;證券賬戶開戶，學習證券從業資格所涉及的基本教材;客戶交易結算資金，三方存管業務;開放式基金及賬戶管理業務。
(一)了解證券公司概況和基礎知識
在實習期間，我閱讀了大量有關股票、基金、證券等方面的投資理財書籍，再加上在工作單位的耳聽目染，我的知識面有所延伸，算是對在校期間所學的西方經濟學、貨幣金融學等學科的理論知識的拓展和實踐吧。此外，在老師們的理財團隊及咨詢業務的帶領和熏陶下，我對股市開始有了進一步的認識。我知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業的發展有所看法，一些公司發生的大事都能影響股票的價格，在全球經濟危機的背景下，這一點更加明顯。這也就是常說的基本面。另外，從日線圖，K線圖等方面分析就屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨。當然我還沒有學到那么精通的地步，因為老師們都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態，還有很多需要學習。
(二)具體實習內容
1.主要就是負責客戶的維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨9:00上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3.每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，為自己專業知識的做積累。
4.一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5.柜臺服務。客戶需要在柜臺辦理各種業務，如開戶，轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，手續進行了詳細的了解。對柜臺業務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6.提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，并且有證券從業資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
7.整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：
①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然后統一發往總部。
②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。
三、實習認識及有關思考
實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
(一)工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市為中心展開。
(二)區分客戶
證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類，重視發展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易傭金費率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。
(四)銀證轉帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現了銀證轉帳、銀證通等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。
在銀證轉帳出現以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業務后，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
但是，銀證轉賬畢競還存在個轉字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發新型金融產品銀證通業務的出現，該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行，投資者無須在證券營業部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了上班一族及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上，投資者直接利用在銀行(如：工商、農行、建行、中行等)各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(如：電話銀行、銀行柜臺系統、銀行網上交易系統、手機銀行)，或通過證券商的委托系統(電話委托、自助鍵盤委托、網上委托、戶呼叫中心等)進行證券買賣的一種新型金融服務業務。
總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：
1、銀證通是自動轉帳，無需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進行電話轉帳后才能進行證券交易。
2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理，銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。
(五)證監會叫停銀證通
銀證通業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國，銀行和證券是分業經營的，而銀證通業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停銀證通，原則是不再開展新業務，規范已有業務。
四.實習總結
在宏源證券營業部實習的里，了解了宏源證券的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.
雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。
最后，我想談談實習的人生感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養務實、高效、一絲不茍的工作精神。實習期間，我以正式上班的態度要求自己，爭取工作過程中的零失誤率，果斷高效地完成每天的工作，并主動向老師們請教，幫助他們減輕工作負擔。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會有許多契機。
隨著網絡時代的到來，開通網上咨詢業務，既細化了服務市場，又省去了一部分顧客到營業部現場咨詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉帳對接，減少轉帳手續;組織員工學習顧客價值理論等等這個是不錯的選擇，希望能夠更重視網絡。
證券公司實習報告10
在20xx年11月15號至12月25日期間，我在xx證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到xx證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。
一、實習目的或研究目的
通過實習，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業后社會角色的轉變打下基礎。
這次在xx證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的了解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業務中的相關流程。
二、實習單位
xx證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：
xx證券股份有限公司創建于1996年，是由中國xx（集團）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244，500萬元增加至289，800萬元。xx證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身于國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資咨詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
xx證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡，現有51個營業部，并和中國xx銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全xx點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元，市場占有率為2。52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。xx證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。xx證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。xx證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。xx證劵的競爭優勢：
xx證資產管理業務優勢：
（1）研究與投資互動。xx證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將xx證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
（2）優秀的團隊、規范的制度。規范的制度是基礎，優秀的團隊是保證。xx證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
（3）“客戶至上”的服務理念。xx證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被xx證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠xx證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，xx證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。
三、實習內容：
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然后進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鐘經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業務和股指期貨，并參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、征信工作。四、實習總結或體會在xx證劵股份有限公司實習的兩個月里，我了解了xx證劵股份有限公司的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的`相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
（一）思想決定行動。
“做一行，愛一行”。我認為這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感，有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺，我也能作為其中一份子，獻出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時也很珍惜這次工作機會。只要用心，相信自己能做出成績。
（二）看通做透，學以致用。
有了愛崗敬業的工作態度，宣傳公司產品時，我們還需掌握扎實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業務，如開戶，轉托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業務。
開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，手續進行了詳細的了解。對柜臺業務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
（三）團隊合作，合理分工是提高工作效率的關鍵。
團隊之間合作，進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛，看到了同事的堅強，我們重視的是一個團隊的凝聚力，相信眾人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
（四）保持積極進取的工作態度。
在工作中，你不止為公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券公司實習報告11
一、實習公司介紹
xxx證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批準，于20xx年X月X日成立的綜合類證券經營機構。20xx年度，公司實施了增資擴股，注冊資本達到155339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產監督管理委員會、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務顧問有限公司、洋浦浦龍物業發展有限公司。
xxx證券有限責任公司主要業務范圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資咨詢、財務顧問以及中國證監會批準的其他業務。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設有34家經營機構，并在北京設立了投資銀行專業分公司，發起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國，先后成功保薦一汽集團啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業的上市與融資。經國家科技部、教育部批準，公司設有博士后流動工作站，擁有一大批高學歷、高素質的專業人才，大學本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經驗豐富、業務精湛的保薦代表人和專業分析師隊伍。公司堅持“借力西部，放眼全國”的發展戰略，憑借專業化的優質服務，誠信、務實、高效、敬業的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務業中穩步提升份額。20xx年成功保薦首批創業板上市企業發行上市，成為首批保薦企業在創業板上市的全國17家證券公司之一。公司20xx、20xx、20xx連續三年榮獲“省長金融獎”。
二、實習時間和地點
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業部
三、實習目標
(一)根據學校統一集中實習的安排,完成大四的專業實習
(二)了解證券公司的組織結構和日常業務流程,進一步深化對證券市場的認識
(三)能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來,并能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內容
(一)了解華龍證券概況
.華龍證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
.了解并領悟華龍證券的企業文化
.營業部的內部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數據。
(二)具體實習內容
我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內容。學習內容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區進行營銷活動。
證券營銷(社區營銷和電話營銷)
在對社區進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
證券公司實習報告12
一、實習公司介紹
****有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經中國證監會批準，公司增資擴股并更名為“****有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發展成為以深圳為總部、以江西為重點業務區域，業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業證券公司，目前注冊資本為10。05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業部，在北京、南昌設有辦事處。
公司的經營范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業證券服務。
歷經多年的發展，公司培養和造就了一支高素質的骨干員工隊伍，公司現有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰，公司堅持“合規經營、穩健發展”的經營思想，不斷改革創新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。
二、實習的主要內容
（一）了解世紀證券概況
1。世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
2。了解并領悟世紀證券的企業文化
3。威海路營業部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數據。
（二）具體實習內容
1。我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2。我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3。每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然后進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，為自己專業知識的做積累。
4。一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5。柜臺服務。客戶需要在柜臺辦理各種業務，如開戶，轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，手續進行了詳細的了解。對柜臺業務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，并且有證券從業資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
7。整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：
①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然后統一發往總部。
②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
三、實習收獲與體會
在一個月的時間里，我從對證券業一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業知識有了興趣，相信在以后的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。
帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結。并根據這些消息，預測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，并從專業的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會，并收獲了許多專業知識：
空方：對后市不樂觀，正在賣出股票的投資者。 多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者。
建倉：一般是指大的投資者分階段、 分價位有計劃地大量購入股票。
主力基金：是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯名，他們的買賣決定，自然就成為主力了。
主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司。
證券公司實習報告13
為了增加社會實踐經驗，我利用假期時間來到xx證券經濟有限責任公司的xx證券營業部進行為期三個多月的實習工作。
這次的實習活動，讓我的心態有了很大的轉變。由于只是短短幾個星期的實習而已，自然也難以能夠做到什么具有“技術性”的工作，相反地，被安排的是一些所謂的“不好的”，“下等的”工作。一開始，這樣的安排讓我感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復的工作。在工作了幾天以后，方才體會到，原來一直被瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經過這次的實習以后，我對于職業等有了一個全新地觀念，對于那些一直默默為我們服務的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
這次實習最大的感悟就是，現今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛“割肉”。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛煉機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經驗和教訓。
這次實習的實戰經驗使我受益匪淺。我學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，這也激發了我的學習的欲望，我會好好學習，爭取將來做一名優秀的證券分析師。
證券公司實習報告14
實習時間：
1月14日——1月30日
實習地點：
xxxx股份有限公司資興營業部
實習目的：
了解證券行業的特點、發展、日常工作內容以及人才需求。
XX年1月14日上午開始，我在xxxx股份有限公司資興營業部進行了為期兩周的實習工作。我在客服經理肖經理的熱心指導和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項相關工作。
xxxx有限責任公司是中國證監會核準的第一批綜合類證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機構，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點，在全國15個省(市)擁有81家營業網點。在我的實習過程中我了解到，xxxx股份有限公司資興營業部中的人員部署：總經理一位、營銷部總經理一位、客服部總經理一位、營銷經理兼投資顧問12位、財務人員2位、前臺2位、客服人員4位、保安一位、實習人員6位。各個職務的分配非常合理，這其實就是高效工作的保障。
我現在將我了解到的整個工作程序描述如下：
一、開戶
開戶流程：
1.本人攜身份證原件和銀行卡來我公司營業部辦理開戶手續：
填寫下面三個表
⑴自然人證券賬戶申請表；
⑵證券交易委托代理協議書：
①上海證券交易所個人投資者行為指引
②xxxx有限責任公司《防范非法證券行為風險揭示書》
③風險提示書
④客戶須知
⑤投資者風險承受能力調查表（穩健型、積極型、保守型、激進型）
⑦權證風險揭示書
⑧開戶申請表
⑨證券交易委托代理協議；
⑶xxxx股份有限公司客戶交易結算資金銀行存管協議書
并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協議。
2.辦理完成后在交易時間到銀行辦理三方存管手續，銀行端辦理完成后就可以在本公司的交易軟件上實現銀證轉帳、買賣股票。
注意事項：
1、自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續。
開戶手續以及三方存管手續必須在股票交易時間（周一至周五（節假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競價的時間是9：15-9：25）辦理
2、三方存管銀行：建行中行工行農行。
3、向客戶簡要介紹公司的客服熱線電話95571。
4、推薦客戶使用xxxx的泉友會服務平臺，xxxx的官方網站網址為或者。
5、向客戶介紹泉友通手機炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風險，入市須謹慎”。
二、客戶回訪
因為客服部剛剛建立，營業部對近幾年4000多位開戶客戶都未進行回訪，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務，公司計劃每天回訪40-60位客戶，半年之內完成客戶回訪工作。
回訪方式：
電話回訪
準備工作：將客戶信息記錄，如姓名、性別、電話號碼、賬戶資金數量、最近所買股票情況等。
回訪過程：
1、問候“您好！”并確認客戶身份；
2、問詢客戶是否方便接聽，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；
3、詢問問題
4、感謝客戶配合，祝福客戶“投資愉快”。
三、建立了客戶服務qq群“金金有味”
為了更好的與客戶進行交流，搭建客戶與營業部直接交流的橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：
1、由公司員工推薦，將客戶姓名以及賬戶號遞交給qq群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;
2、客戶需自行申請加入qq群，并在請求信息中輸入自己的賬戶號+姓名;
3、梁勇同志會通過電腦確定客戶姓名賬戶號是否確實存在，并同意;
4、客戶加入。
在群內，每位員工都有義務活躍群內氣氛、分享股票信息、回應客戶問題等。為了提高員工積極性，還設立了“活躍積極分子獎”，一二三名分別獎勵300、200、100元。
四、投資者教育專項活動
許多股民進入股票市場不久，對市場內的很多專業術語不懂，對炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質，讓股民更好的了解股市，贏得更多的利潤，公司為股民開展了投資教育者活動，主要是新股民教育和近期股票市場分析。
五、早、午評工作
早晨開市前以及下午收市以后，通過廣播形式，現場向投資者發布最新股市信息、分析大盤走勢，并適當播放一些音樂，營造良好的氛圍。
以上就是我在公司客服部通過實踐、問、看等方式了解的公司日常工作。
社會實踐實習體會
我是大二數學系學生，對自己將來畢業后的發展還處于迷茫期，考研是我現在想的目標，考什么研則是我現在需要想的問題。我想考研的大方向是經管類的，但是，經管類的專業很多，什么才是我應該努力的方向呢？為此在這個寒假，我利用年前的一點時間，在xxxx資興營業部實習了兩周時間，希望能夠了解這個行業。
在此之前我對證券行業的了解甚微，只是知道證券行業和股票有關。當我剛剛進入xxxx資興營業部時，感覺特別迷茫，因為我沒有任何證券方面的理論基礎，完全是個freshman，所以我抱著一種學習的態度，戰戰兢兢地來到了公司，感覺一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問，慢慢的，我也就知道了許多我在學校課本上學不到的東西，除了以上我對證券公司的日常工作內容的了解，通過與客服部經理肖經理的交談，我也對證券行業對人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個在校大學生我對熱門行業的了解很有利于我將來走上社會的發展。因此我以后會更積極地進行各種社會實踐以增加自己的社會閱歷，將來也就能夠更好地適應社會。
證券公司實習報告15
時光飛逝，轉眼間，暑假就快過去，新的學年就要開始。在這個暑假里，我嘗到了生活的現實和不易。或許，這種真切的體會，才是我最寶貴的收獲。
暑假期間，我利用此次難得的機會，不斷關注家鄉動態實踐報告。我在一家證券公司當實習生.簡單的說,在這一個月，我學會了在社會上要善于與別人溝通。與在學校的生活作了一個小小的對比,經過一段時間的工作讓我認識更多的人。如何與別人溝通好，這門技術是需要長期的練習。以前工作的機會不多，使我與別人對話時不會應變，會使談話時有冷場，這是很尷尬的。與同事的溝通也同等重要。人在社會中都會融入社會這個團體中，人與人之間合力去做事，使其做事的過程中更加融洽，更事半功倍。別人給你的意見，你要聽取、耐心、虛心地接受。
這次暑假社會實踐我以“善用知識，增加社會經驗，提高實踐能力，豐富假期生活”為宗旨，利用這段寶貴的時間參加有意義的實踐活動，接觸了社會，了解了社會，并從社會實踐中檢驗了自我。這次的社會實踐讓我收獲不少。我相信“心有多大，舞臺就有多大”。
懷著滿心的歡喜與“高人一等”的想法，當然想的是我找工作有什么難的，小菜一碟！“對不起，我們不要暑期工”，“新員工要和我們簽合同，一般是一年”，“你有銷售本產品的經驗嗎？我們要熟練工”等等，層出不窮。我知道工廠里很缺人，但是我去年暑假就是在酒店，所以想換換環境。而且工資低的讓我覺得不可思議。其實是無所謂的，剛進一個新的領域，你能學到的東西是老板所能給你工資的好幾倍。但是找個工作最好是與我的專業掛鉤。后來經過一番努力終于在長城證券找到一份義工---幫助一些客戶買賣證券股票。本以為只要會使用軟件就可以了，沒想到這是萬萬不夠的。客戶雖然會告訴你他要買什么，但是我接觸的那些人或者不懂電腦，或者不懂證券，更有勝者兩者都不懂。在工作的過程中有與交流，就問我那只股好，大盤走勢怎樣？其實我也不是很懂，也根本不懂證券。雖然實現自學了證券與投資，但是沒有和實際聯系起來，只是理論上知道熊市牛市均線日線。而且炒股不是那么簡單的。這需要宏觀經濟學，微觀經濟學，國際經濟學的支持。要知道經濟全球化環境下那些產業是“績優股”，哪些產業是夕陽產業，運用比較優勢原理和絕對優勢原理考慮該買什么樣的股票組合；要運用宏觀經濟學分析整個行業有沒有實現利潤最大化，是否存在最高限價與最低限價，以及國家出臺的相關規定法律是否對該產業有良好的導向作用；當然微觀分析是少不了的，要看該上市公司銷售額與同行業在同期是否有有增長趨勢，該公司作為一個獨立的經濟人是否追求利潤最大化，有沒有實現規模效應等等。很多的經濟學理論要為證券投資做基礎，不僅如此，現在投資學也獨立劃出來，投資也是一門學問。說炒股不是那么容易，不懂這些，那你肯定賺不到大錢甚至血本無歸。所以“股市有風險，投資需謹慎”。
我分析一下自身，不是很了解股市，經濟學理論知識也沒有和實踐掛鉤，電腦也只是過了二級，對國家出來的相關政策反映有比較遲鈍，不能給客戶提供全面的服務。有時候他們問我這些問題時，我很想找個地洞鉆進去。于是只好硬著頭皮找前輩們指教，這個時候我們才能真正意識到，各方面的知識都需要具備，只有擁有了足夠多的知識儲備，我們才能在貿易中獲益。我相對于那些會炒股的人來說：理論基礎不足，社會實踐不夠，電腦知識關于證券這塊沒他們懂得多，對企業的分析不夠，對國家出臺的政策不敏感等等，就像李嘉圖說的大部分處于劣勢。但是我任可以有“驕傲”的資本。那就是我年輕學的快，掌握的也快。于是我花更多的時間向前輩們學習，花更多的時間向前輩們指教，我還買了有關于期貨和證券的書來鉆研，希望在我這段實習生涯內能真正意義上給我的客戶帶來便利，而不是一問三不知的回避客戶的問題。功夫不負有心人，在我許久的努力下，我還是能順利的解決客戶的疑問，比如說，客戶來開戶，我會分發給他相應的資料，讓他填寫，有時候客戶忘記了密碼，或者準備銷戶，我也能順利告知相應的資料指導他填寫，然后按著要求讓客戶到服務臺辦理相應的手續。整個復雜的過程在努力的半個月之后變得輕松而容易。
在證券行工作其實很輕松，下午3點大盤關閉，我的工作也就結束，下班早就找了些事做。我在圖書館當代課老師，我教的是五年級英語，遇到了活潑而好動的孩子，這次的代課經驗給我的啟示是這樣的：沒有思想的人，是很難走出自己的風格的。要真正活出自己怕道路來，就必須擁有自己的思想。必須要善于思考問題。我越來越發覺，我們很多的朋友，恰恰缺少的就是思考，對任何一件事情，無法形成自己的思維，這個時代不能缺少思維，有腦子的人不怕找不到伯樂。記得，在從前，我也不是愛提問的學生，不愛思考，不愛發現問題，如今我希望自己做事時，可以從一個很不起眼的事件中，引申至一個常人難以想象的高度，可以從中看到其背后看不到的東西，可以從中學到一些平時生活學不到的東西，這就足夠了，但是，這種功力不是一時半會就可以鍛煉起來的，也不是平白無故就可以達到這種高度的，所以，這就需要我們在平時的生活中，不停地思考，不斷地思考，時時思考，處處思考。只有這樣才能達到這樣的高度，才能達到自己預期的目標，也才會逐步地開闊自己的眼界，拓展自己的思維，也只有這樣，才會更快地取得成功！在這，我總結認為以下四點是在實踐中不可缺少的。
一.在社會中要有自信。自信不是麻木的自夸，而是對自己的能力做出肯定。在多次的接觸顧客中，我明白了自信的重要性。你沒有社會工作經驗沒有關系。重要的是你的能力不比別人差。社會工作經驗也是積累出來的，沒有第一次又何來第二、第三次呢?有自信使你更有活力更有精神。
二.在社會中要克服自己膽怯的心態。開始放假的時候，知道要打假期工時，自己就害怕了。自己覺得困難挺多的，自己的社會經驗缺乏，學歷不足等種種原因使自己覺得很渺小，自己懦弱就這樣表露出來。幾次的嘗試就是為克服自己內心的恐懼。如哥哥所說的“在社會中你要學會厚臉皮，不怕別人的態度如何的惡劣，也要輕松應付，大膽與人對話，工作時間長了你自然就不怕了。”其實有誰一生下來就什么都會的，小時候天不怕地不怕，嘗試過吃了虧就害怕，當你克服心理的障礙，那一切都變得容易解決了。戰勝自我，只有征服自己才能征服世界。有勇氣面對是關鍵，如某個名人所說：“勇氣通往天堂，怯懦通往地獄。”
三.工作中不斷地豐富知識。知識猶如人體血液。人缺少了血液，身體就會衰弱，人缺少了知識，頭腦就要枯竭。
以上是我自己在這次寒假社會實踐中所學到的，是我自己認為在社會上立足所必不可少的要求。
大學是一個虛擬的小型社會，社會是真的社會，凡事都只能靠自己。在學校，只有學習的氛圍，畢竟學校是學習的場所，每一個學生都在為取得更高的成績而努力。無論是學習還是工作，都存在著競爭，在競爭中就要不斷學習別人先進的地方，也要不斷學習別人怎樣做人，以提高自已的能力！記得老師曾經說過大學是一個小社會，但我總覺得校園里總少不了那份純真，那份真誠，盡管是大學高校，學生還終歸保持著學生的身份。接觸那些剛剛畢業的學長學姐，他們總是隊我說要好好珍惜在學校的時間。在這次實踐中，我感受很深的一點是，在學校，理論的學習很多，而且是多方面的，幾乎是面面俱到；而在實際工作中，可能會遇到書本上沒學到的，又可能是書本上的知識一點都用不上的情況。
此次社會實踐，真正地填補了我在課堂上所沒能學到的空白，真正增長了我的社會交際經驗。一個人可以沒有淵博的知識，但絕對不能沒有社會交際的經驗和能力，這也是我此次實踐體會最深的一份心得。
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