基金從業試題

　　1、交易所上市債券以結算價格估值。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　2、首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　3、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時，基金管理公司應立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。

　　（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　4、當錯誤達到或超過基金資產凈值的0、25%時，基金管理公司應披露，并賠償損失。

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　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　5、基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規規定或基金合同約定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　6、基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的，不必承擔連帶賠償責任。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　7、基金的.認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　8、基金管理人不得根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也不得根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　9、證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　10、基金市場營銷的持續性體現為基金營銷作為一種理財產品服務，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規范化的持續性服務。只有優質的、持續性的營銷服務才能不斷擴大客戶群體，擴大基金規模。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　正確答案：

　　1、B2、A3、A4、B5、A6、B7、A8、B9、A10、A

　　11、基金是一種金融產品，投資者購買基金時可以體驗實物，產品的品質也體現為基金未來的收益和營銷人員的持續服務。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　12、機構投資者投資額高，投資目標比較明確，對信息的需求比較細致，通常要求專人服務，營銷成本高，但服務成本較低。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　13、通常，營銷環境由微觀環境和宏觀環境組成。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　14、微觀環境指能影響整個微觀環境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經濟、政治、法律、技術、文化等因素。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　15、開放式基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　16、投資者參與認購開放式基金，分開戶、認購、注冊、確認四個步驟。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　17、一般情況下，基金認購申請一經提交，不得撤銷。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　18、《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　19、封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公眾假期除外。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　20、目前，在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　正確答案：

　　11、B12、B13、A14、B15、A16、B17、A18、B19、A20、A

　　21、基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內不得贖回或轉讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、15

　　[答]A

　　22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的（）。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%