合同主體的剖析
篇一：南京債權(quán)債務(wù)律師：借款合同起紛爭,主體適格來分清
[案情介紹]
原告呂某與案外人劉某共同以其他一百余人的名義，各自從被告某信用社貸款200萬元。同年12月12日，呂某在信用社以自己的名義開辦了一個活期存款折，并將該存折存放于信用社。同年12月30日，呂某匯入該存折現(xiàn)金177萬元，用于償還自己的借款本息。在匯款前，該存折留有存款24萬元。文衛(wèi)路信用社的工作人員于匯款的當(dāng)天，從該存折上支取現(xiàn)金201萬元，用于償還呂某借款本息88萬元，并在未征得呂某同意的情況下，償還其他人員借款利息111萬元，剩余部分返還給呂某。為此，呂某向法院提起訴訟，要求被告某信用社從提取存款之日起，為其核減借款本息111萬元。
[案情分析]
該案在審理過程中，關(guān)于原告呂某的訴訟主體是否適格問題，產(chǎn)生了兩種截然不同的觀點。
第一種觀點認(rèn)為，原告呂某的訴訟主體不適格，應(yīng)予裁定駁回起訴。本案中，應(yīng)以借款合同上所列的其他一百余人的名義提起訴訟。理由是,以借款合同中所列借款人員的名義提起訴訟，不僅符合我國《合同法》關(guān)于合同主體的相關(guān)規(guī)定，也符合我國《民事訴訟法》有關(guān)起訴和受理的規(guī)定。
第二種觀點認(rèn)為，原告呂某的訴訟主體是適格的，不應(yīng)裁定駁回起訴。本案中，應(yīng)以實際借款人呂某的名義提起訴訟。因為借款合同上所列的其他一百余人，多數(shù)是呂某與文衛(wèi)路信用社的負責(zé)人經(jīng)過協(xié)商，由呂某采用私刻印章的方式而虛設(shè)的。虛設(shè)借款人的目的，是為了增加借款數(shù)額，規(guī)避上級主管部門關(guān)于貸款限額的規(guī)定。因借款合同上所列的借款人是虛擬的，故不能以其他一百余人的名義提起訴訟。
[評析]
該案爭議的焦點是，原告呂某的訴訟主體是否適格，其提起訴訟是否符合受理條件。根據(jù)我國《民事訴訟法》第一百零八條的規(guī)定，原告提起訴訟的必備條件是“原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織”。從以上法律規(guī)定可以看出，與本案有無直接利害關(guān)系，是衡量原告訴訟主體是否適格的重要標(biāo)準(zhǔn)，是原告提起訴訟的先決條件。
筆者同意第二種觀點。理由如下：
1、呂某雖然不是借款合同所列的一方當(dāng)事人，但卻享有了借款合同所確定的權(quán)利，也履行了借款合同所確定的義務(wù)，事實上已成為借款合同的一方當(dāng)事人。文衛(wèi)路信用社的工作人員在與呂某簽訂借款合同時，對呂某的無權(quán)代理行為是心知肚明的、予以認(rèn)可的。呂某以他人的名義與某信用社簽訂的借款合同，雖然違反
了有關(guān)法律、行政法規(guī)的管理性規(guī)定，但卻并不違反合同的效力性規(guī)定，雙方所簽訂的合同不存在無效的情形。
2、借款合同上所列的其他一百余名借款人，雖然符合借款合同的相對性特征，應(yīng)該享有合同所確定的權(quán)利，履行合同所確定的義務(wù)，但他們自始至終沒有享有該項權(quán)利，也沒有履行該項義務(wù)。這些名義上的借款人，事實上突破了合同的相對性規(guī)范，不受合同的規(guī)范性約束。因這些名義上的借款人是虛擬的，借款合同對他們是無法約束的，故以他們的身份提起訴訟是不可能的。另外，被告某信用社也無法向這些虛擬的借款人主張權(quán)利，這些虛擬的借款人也不可能向被告履行義務(wù)。該案的借款合同只能約束實際借款人呂某與貸款人某信用社，對虛擬借款人是不具有約束力的。
3、本案呂某與借款合同上所列的虛擬借款人之間形成了無權(quán)代理關(guān)系。根據(jù)我國《合同法》的相關(guān)規(guī)定，無權(quán)代理具有以下特征：無權(quán)代理的代理人以被代理人的名義為法律行為，代理行為已經(jīng)成立;無權(quán)代理行為是具備法律行為一般有效要件的行為;在代理行為的特殊有效要件上，無權(quán)代理只欠缺代理權(quán)這一有效要件，并不欠缺被代理人存在、確定、合格等有效要件。由此可見，呂某與虛擬的借款人之間完全符合無權(quán)代理的特征，形成了事實上的無權(quán)代理關(guān)系。因無權(quán)代理而訂立的合同屬于效力待定合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任。就該案而言，呂某沒有也不可能取得虛擬借款人的追認(rèn)。借款合同不能對虛擬借款人發(fā)生效力，只能由實際借款人呂某享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
綜上所述，呂某是本案借款合同的實際借款人，與本案具有直接利害關(guān)系。原告呂某的訴訟主體不僅適格，而且其提起的訴訟也符合受理條件，不應(yīng)裁定駁回起訴。
[案情結(jié)果]
筆者認(rèn)為，原告呂某的訴訟主體是適格的，不應(yīng)裁定駁回起訴。本案中，應(yīng)以實際借款人呂某的名義提起訴訟。因為借款合同上所列的其他一百余人，多數(shù)是呂某與文衛(wèi)路信用社的負責(zé)人經(jīng)過協(xié)商，由呂某采用私刻印章的方式而虛設(shè)的。虛設(shè)借款人的目的，是為了增加借款數(shù)額，規(guī)避上級主管部門關(guān)于貸款限額的規(guī)定。因借款合同上所列的借款人是虛擬的，故不能以其他一百余人的名義提起訴訟。
[相關(guān)法規(guī)]
1、呂某雖然不是借款合同所列的一方當(dāng)事人，但卻享有了借款合同所確定的權(quán)利，也履行了借款合同所確定的義務(wù)，事實上已成為借款合同的一方當(dāng)事人。文衛(wèi)路信用社的工作人員在與呂某簽訂借款合同時，對呂某的無權(quán)代理行為是心知肚明的、予以認(rèn)可的。呂某以他人的名義與某信用社簽訂的借款合同，雖然違反了有關(guān)法律、行政法規(guī)的管理性規(guī)定，但卻并不違反合同的效力性規(guī)定，雙方所簽訂的合同不存在無效的情形。
2、借款合同上所列的其他一百余名借款人，雖然符合借款合同的相對性特征，應(yīng)該享有合同所確定的權(quán)利，履行合同所確定的義務(wù)，但他們自始至終沒有享有該項權(quán)利，也沒有履行該項義務(wù)。這些名義上的借款人，事實上突破了合同的相對性規(guī)范，不受合同的規(guī)范性約束。因這些名義上的借款人是虛擬的，借款合同對他們是無法約束的，故以他們的身份提起訴訟是不可能的。另外，被告某信用社也無法向這些虛擬的借款人主張權(quán)利，這些虛擬的借款人也不可能向被告履行義務(wù)。該案的借款合同只能約束實際借款人呂某與貸款人某信用社，對虛擬借款人是不具有約束力的。
3、本案呂某與借款合同上所列的虛擬借款人之間形成了無權(quán)代理關(guān)系。根據(jù)我國《合同法》的相關(guān)規(guī)定，無權(quán)代理具有以下特征：無權(quán)代理的代理人以被代理人的名義為法律行為，代理行為已經(jīng)成立;無權(quán)代理行為是具備法律行為一般有效要件的行為;在代理行為的特殊有效要件上，無權(quán)代理只欠缺代理權(quán)這一有效要件，并不欠缺被代理人存在、確定、合格等有效要件。由此可見，呂某與虛擬的借款人之間完全符合無權(quán)代理的特征，形成了事實上的無權(quán)代理關(guān)系。因無權(quán)代理而訂立的合同屬于效力待定合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任。就該案而言，呂某沒有也不可能取得虛擬借款人的追認(rèn)。借款合同不能對虛擬借款人發(fā)生效力，只能由實際借款人呂某享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
篇二：合同主體資格的風(fēng)險防范
(1)簽約對方為自然人時，法律要求其必須是完全民事行為能力人。根據(jù)《民法通則》第十一條的規(guī)定：“十八周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。”因此，在與自然人簽訂合同時應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其具有完全民事行為能力，否則，與之簽訂的合同將會面臨效力待定或無效的風(fēng)險。
在此情況下可以要求其提供身份證、詳細的家庭地址、聯(lián)系方法及個人的其他情況，方便于在必要時對其進行實地的考察和確認(rèn)。
(2)簽約對方為企業(yè)時，應(yīng)當(dāng)首先審查其合同主體資格能力。合同資格能力是法律授予合同主體簽訂合同的資格。在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)審查其是否具備簽訂合同的主體資格，如企業(yè)各部/科/處/室等是不具備主體資格，不能簽約的,如果簽訂了這樣的合同可能會因為主體不適格而被認(rèn)定無效;而企業(yè)的分支機構(gòu)，如分廠、分公司、辦事處等，則應(yīng)看其是否具有對外開展業(yè)務(wù)資格(是否有授權(quán))是否有非法人營業(yè)執(zhí)照如果有授權(quán)或非企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照才有簽訂合同的資格，對分公司、分廠、辦事處的審查。考察合同訂立對方的資格能力可以從如下方面著手：
①營業(yè)執(zhí)照。核查對方營業(yè)執(zhí)照是否通過了最近一年年檢，可以斷定合同對方是否是依法設(shè)立及有效存續(xù);根據(jù)營業(yè)執(zhí)照上載明的信息，可以斷定合同約定的義務(wù)是否在對方的經(jīng)營范圍之內(nèi)以及合同金額是否超出其實收注冊資本的范圍。
②稅務(wù)登記證。稅務(wù)登記證是稅務(wù)機關(guān)核發(fā)給企業(yè)的進行經(jīng)營活動的憑證，企業(yè)要想從事經(jīng)營活動除依法應(yīng)當(dāng)取得營業(yè)執(zhí)照外，還應(yīng)當(dāng)取得稅務(wù)登記證。稅務(wù)登記證不僅是判斷合同對方能否為企業(yè)開具發(fā)票的憑據(jù)，也是驗定其開具的發(fā)票是否有效的依據(jù)。
③資質(zhì)證書。資質(zhì)證書是國家授予企業(yè)從事某種生產(chǎn)經(jīng)營活動的資格證書。諸如機械制造業(yè)的壓力容器生產(chǎn)許可證，建筑行業(yè)的.建筑企業(yè)資質(zhì)證書，藥品生產(chǎn)企業(yè)的藥品生產(chǎn)許可證等，均為企業(yè)的資質(zhì)證書。
篇三：《建設(shè)工程施工合同》簽訂主體解析
合同當(dāng)事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件。合格的主體必須具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。因此，一個建設(shè)工程施工合同是否有效，首先看合同簽訂主體是否合格。建設(shè)工程施工合同主體包括發(fā)包人和承包人（包括總承包人和分包人）。發(fā)包人是建設(shè)工程項目的產(chǎn)權(quán)人或是經(jīng)營人，及負責(zé)工程投資、經(jīng)營與管理的當(dāng)事人及合法繼承人。承包人是被發(fā)包人接受的具有工程承包主體資格的當(dāng)事人及其合法繼承人。
發(fā)承包雙方或一方不具有建設(shè)工程相關(guān)法律要求的主體條件，將導(dǎo)致建設(shè)工程合同無效。
1、不適格的發(fā)包人主體
建設(shè)工程合同的發(fā)包人一般為法人或其他組織，但我國現(xiàn)行法律并未排斥自然人的發(fā)包人地位。實踐中常見的不適格的發(fā)包人主體包括：
⑴法人組織的分公司通常不是獨立的法人單位，不具有簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力，須以法人的名義簽訂施工合同。
⑵法人的職能部門，如某某公司工程部、項目部、基建辦公室、指揮部等等，同樣也須以法人的名義簽訂施工合同。
⑶法人委托的項目管理公司、咨詢公司不是建設(shè)工程施工合同的主體。法人與其屬于委托與被委托的代理關(guān)系，在委托權(quán)限內(nèi)須以被委托的名義簽訂施工合同。(文/丁達鵬律師)
⑷發(fā)包人未按法律規(guī)定獲得項目施工所需的批準(zhǔn)手續(xù)時，也不是適格的合同主體。發(fā)包人在簽訂合同前必須獲得對被開發(fā)地塊的立項批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等文件，否則其不具有簽訂建設(shè)工程施工合同的權(quán)利能力和行為能力。
⑸多個自然人或法人通過組建項目公司形式開發(fā)建設(shè)工程的，發(fā)包人應(yīng)為項目公司，其中一個獨立的自然人或法人屬于不適格的發(fā)包人。
2、不適格的承包人主體
我國《建筑法》及相關(guān)的建筑法規(guī)對承包人的主體資格提出了更高的要求，除須滿足分公司及職能部門不能作為合同主體外，排除自然人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)參與工程承包，要求建筑工程承包合同主體一方必須是具有法人性質(zhì)的建筑企業(yè)。另外對承包人提出資質(zhì)要求和市場準(zhǔn)入條件。鑒于建設(shè)工程合同標(biāo)
的特殊性，《建筑法》明確規(guī)定承包人只能在其相應(yīng)的資質(zhì)等級范圍內(nèi)承接建設(shè)業(yè)務(wù)。相應(yīng)的資質(zhì)等級是作為建設(shè)工程承包人必須具備的行為能力，承包人不具備這一行為能力，都將導(dǎo)致建設(shè)工程合同的無效。
按最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下稱建設(shè)工程司法解釋）對承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級簽訂的建設(shè)工程施工合同，被認(rèn)定為無效合同，從而進一步明確了建筑施工企業(yè)的資質(zhì)在決定建設(shè)工程合同效力上的影響。
審查承包人主體資格，應(yīng)注意以下幾個方面：
⑴審查承包人的企業(yè)形式，如果承包人是個人、合伙企業(yè)、或是個人獨資企業(yè)，按現(xiàn)行法律法規(guī)將不能簽訂建設(shè)工程承包合同。
⑵審查承包人企業(yè)是否具有建筑企業(yè)資質(zhì)，資質(zhì)等級是否與合同的建設(shè)項目相適應(yīng)。按《建筑法》規(guī)定，將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的建筑企業(yè)的發(fā)包人也要承擔(dān)法律責(zé)任。同時聯(lián)合體承包的，按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。
⑶審查承包人是否存在“掛靠”情況，“掛靠”導(dǎo)致合同無效。
3、無效合同后果的承擔(dān)
《合同法》和《建設(shè)工程司法解釋》對合同被認(rèn)定無效后，合同主體如何承擔(dān)責(zé)任給與了不同的規(guī)定。《合同法》第58條規(guī)定，合同無效后，因該合同取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。《建設(shè)工程司法解釋》第2條規(guī)定，即使
確認(rèn)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，承包人要求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。就是說，《合同法》規(guī)定合同無效后發(fā)包方不但不用支付工程余款，連已支付的工程款也可要求承包方返還；但根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》規(guī)定合同無效后，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，承包人有權(quán)得到約定的工程價款。從法的效力來講，《合同法》要高于《建設(shè)工程司法解釋》，但由于中國法制建設(shè)的國情決定了人民法院在審理此類案件判決依據(jù)明顯側(cè)重最高院的司法解釋。因此，對于建設(shè)工程施工合同雙方，簽訂施工合同時應(yīng)注意以下幾點：
⑴為維護己方的合法權(quán)益，合同簽訂前必須審查對方的主體資格，確保合同的有效性。 ⑵合同履行過程中，一切合同組成文件的傳遞、簽署必須由合格的主體辦理。委托人及代理人的行為必須滿足合同約定的授權(quán)，最好得到合格主體的認(rèn)可。
⑶發(fā)包人企圖利用合同無效免除支付工程款的行為，因有《建設(shè)工程司法解釋》的規(guī)定而得不到支持。
⑷承包人主體不適格，應(yīng)承擔(dān)無效合同的不利后果。但在工程質(zhì)量合格的基礎(chǔ)上，承包人合法的利益將得到保障。
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