投資者保護(hù)宣傳工作計(jì)劃
日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，我們的工作又將迎來新的進(jìn)步，寫一份計(jì)劃，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！相信大家又在為寫計(jì)劃犯愁了吧？下面是小編精心整理的投資者保護(hù)宣傳工作計(jì)劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
根據(jù)浙江證監(jiān)局《關(guān)于近期集中開展投資者保護(hù)宣傳工作的通知》文件精神的要求，為了進(jìn)一步加強(qiáng)xx年投資者教育工作，針對(duì)**實(shí)際情況，我部制定了以"增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識(shí)及提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力"為主題的投資者教育計(jì)劃，具體安排內(nèi)容如下：
一、提高員工認(rèn)識(shí)、完善投資者教育工作機(jī)制
為使投資者教育工作有組織有計(jì)劃有步驟的展開，營(yíng)業(yè)部將投資者教育工作的具體實(shí)施落實(shí)到員工個(gè)人，由總經(jīng)理室和客戶服務(wù)部、營(yíng)銷部、開戶柜人員組織成立投資者教育工作小組，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理江伍平任組長(zhǎng)。在投資者教育工作的開展期間，及時(shí)協(xié)調(diào)處理和解決投資者教育工作中遇到的各種問題。并適時(shí)接受客戶、公司以及上級(jí)主管部門的監(jiān)督和檢查。
補(bǔ)充開戶柜的考核流程，將投資者教育工作融入日常工作流程，將客戶零投訴和滿意度納入員工年終獎(jiǎng)懲和考核的依據(jù)，由總經(jīng)理室進(jìn)行年度檢查。完善營(yíng)業(yè)部投資者教育工作流程和制度建設(shè)，統(tǒng)一制訂現(xiàn)階段，本年度及長(zhǎng)期投資者教育內(nèi)容、方式和方法，從而更好地指導(dǎo)和推動(dòng)我營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的開展。
二、投資者教育工作的要求
1、充分認(rèn)識(shí)開展和加強(qiáng)投資者教育的重要性和緊迫性，并把這項(xiàng)工作擺到重要工作日程，指定專人負(fù)責(zé)，并確保各項(xiàng)計(jì)劃的落實(shí)。
2、發(fā)揮各部門的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)造性工作。充分利用自身的優(yōu)勢(shì)，把開展投資者教育和市場(chǎng)營(yíng)銷導(dǎo)向有機(jī)的結(jié)合起來，正確處理好公益性的投資者教育活動(dòng)與經(jīng)營(yíng)行為之間的關(guān)系，努力創(chuàng)造出多樣的教育形式。
3、在投資者教育工作中加強(qiáng)維護(hù)投資者權(quán)益的工作。營(yíng)業(yè)部設(shè)立投資者投訴電話，并在營(yíng)業(yè)部顯著位置予以公告。
4、建立投資者教育工作報(bào)備制度。為了及時(shí)的傳遞信息、溝通情況、交流經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問題。
三、投資者教育的.主要內(nèi)容
根據(jù)我部投資者仍以中小投資者為主的特點(diǎn)，投資者教育工作的重點(diǎn)將主要是面向中小投資者。當(dāng)前及今后一段時(shí)期開展投資者教育和培訓(xùn)的主要內(nèi)容是：
1、過度"炒新"危害市場(chǎng)而且損害投資者切身利益；
2、股市并非遍地黃金，新股未必都能賺錢；
3、買股票不是買彩票，要看公司的基本面和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>
4、散戶投資新股風(fēng)險(xiǎn)大，中小投資者不宜盲目跟風(fēng)；
5、新股發(fā)行市盈率高于市場(chǎng)平均水平，高市盈率致新股頻繁破發(fā)；
6、中小投資者應(yīng)注重價(jià)值投資，尋找有潛力的藍(lán)籌股；
7、滬深市多數(shù)個(gè)股市盈率趨于合理，價(jià)值投資機(jī)會(huì)凸現(xiàn)；
8、中介機(jī)構(gòu)要以行動(dòng)為自身樹立良好聲譽(yù)，提升真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力；
9、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)樹立誠(chéng)信意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；
10、不合格者退市是維護(hù)市場(chǎng)健康發(fā)展的必然選擇；
11、退市漸行漸近，投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)；
12、從高溢價(jià)新股發(fā)行中看"炒新"風(fēng)險(xiǎn)；
13、新股發(fā)行應(yīng)正確定價(jià)，均衡投融資雙方利益關(guān)系；
14、上市公司退市制度改革的條件已經(jīng)具備；
15、國(guó)內(nèi)退市制度存在的問題和加快改革的意議；
16、各國(guó)退市制度的介紹；
17、投資者應(yīng)如何理性看待退市制度改革；
18、怎樣看藍(lán)籌股的投資價(jià)值；
19、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)歸位盡責(zé)，注重保護(hù)投資者利益；
xx年的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易；對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿2年但風(fēng)險(xiǎn)承受能力底（為保守型）的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
以上兩類客戶經(jīng)過勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后，投資者仍堅(jiān)持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況需要通過書面、錄音或錄像等方式進(jìn)行有效留痕，以備檢查。建立對(duì)聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機(jī)制。
確�？蛻袅舸娴穆�(lián)系電話、聯(lián)系地址、郵箱地址等信息，且應(yīng)確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上。除預(yù)留客戶本人的有效聯(lián)絡(luò)方式外，還需要求客戶提供其他應(yīng)急聯(lián)系人的聯(lián)絡(luò)方式，錄入到柜臺(tái)備注欄。與客戶約定重要信息發(fā)送與接收的渠道，通過有效途徑向持倉客戶傳遞退市股票的重要信息并有效留痕。
公司通過客戶網(wǎng)上交易軟件、公司陽光網(wǎng)和營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)投資者教育園地主動(dòng)揭示創(chuàng)業(yè)板退市信息的主要信息，提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
四、營(yíng)業(yè)部于年初成立理財(cái)服務(wù)部，
目前一名理財(cái)經(jīng)理平均維護(hù)17名財(cái)富管理客戶，主要是對(duì)沒有客戶經(jīng)理服務(wù)的存量客戶進(jìn)行一對(duì)多的維護(hù)，加強(qiáng)與投資者的聯(lián)系向投資者傳達(dá)最新行業(yè)政策，監(jiān)管信息，隨時(shí)提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，將服務(wù)質(zhì)量與理財(cái)經(jīng)理的月度考核績(jī)效掛鉤，保證了服務(wù)的精準(zhǔn)性和可持續(xù)性。
五、投資者教育工作的總體安排
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的新形式及投資者教育工作的現(xiàn)狀，我部今年的投資者教育要重點(diǎn)推進(jìn)以下幾項(xiàng)工作：
�。ㄒ唬┩ㄟ^完善豐富投資者園地，開辟風(fēng)險(xiǎn)提示專欄，開辦股民學(xué)校，舉辦報(bào)告會(huì)講座等多種靈活有效的方式，對(duì)投資者進(jìn)行宣傳教育，開展法律法規(guī)或政策咨詢服務(wù)，接受投資者投訴。
（二）開展投資者教育咨詢服務(wù)日活動(dòng)。
（三）組織編印《投資者教育手冊(cè)》向廣大投資者發(fā)放。
�。ㄋ模┙M織開展維護(hù)投資者權(quán)益活動(dòng)。在投資者教育中加強(qiáng)維護(hù)投資者合法權(quán)益的有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。
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