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仲裁協(xié)議的形式要件
一、 仲裁協(xié)議及其分類
(一)仲裁協(xié)議的概念和意義
仲裁協(xié)議是爭議雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生前或者爭議發(fā)生后自愿達成的將他們之間發(fā)生的糾紛提交仲裁解決的一種協(xié)議。仲裁協(xié)議是仲裁制度的基石。
1.仲裁協(xié)議是仲裁機構(gòu)獲得管轄權(quán)的基礎(chǔ)。仲裁是一種民間的糾紛解決方式，其本質(zhì)特征在于尊重當(dāng)事人的意愿，仲裁機構(gòu)對當(dāng)事人之間的爭議并不當(dāng)然地享有管轄權(quán)，只有當(dāng)事人約定將他們之間發(fā)生的特定糾紛提交某仲裁機構(gòu)以仲裁解決，仲裁機構(gòu)才能獲得對該當(dāng)事人之間的糾紛的仲裁管轄權(quán)，這種約定的表現(xiàn)形式就是仲裁協(xié)議。因此，當(dāng)事人要想將他們之間的糾紛提交仲裁解決，其前提條件是他們必須達成仲裁協(xié)議，否則仲裁機構(gòu)沒有管轄權(quán)，當(dāng)事人欲獲得有強制執(zhí)行效力的裁判只能向法院起訴。從這個角度來看，仲裁協(xié)議使仲裁機構(gòu)獲得了對特定事項的管轄權(quán)，仲裁協(xié)議是仲裁機構(gòu)獲得管轄權(quán)的基礎(chǔ)。
2.仲裁協(xié)議是排除法院管轄的前提條件。在我國，民事訴訟是解決當(dāng)事人之間民商事爭議的最主要方式。根據(jù)我國《民事訴訟法》的規(guī)定，任何公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系發(fā)生糾紛，都可以向人民法院提起民事訴訟。可以說，我國人民法院對當(dāng)事人之間發(fā)生的爭議享有當(dāng)然的管轄權(quán)，只要當(dāng)事人向人民法院起訴，在符合起訴條件的情況下人民法院必須受理。因此，在一般情況下，向人民法院提起民事訴訟是當(dāng)事人的一項權(quán)利，受理當(dāng)事人的起訴則是法院的一項義務(wù)。但是，當(dāng)事人之間如果簽訂了仲裁協(xié)議，則該仲裁協(xié)議能夠排除法院的管轄權(quán)，針對仲裁協(xié)議約定的事項，法院不得受理當(dāng)事人的起訴。同時，也只有當(dāng)事人之間約定了仲裁協(xié)議，才能排除法院對相應(yīng)當(dāng)事人的相應(yīng)事項的管轄權(quán)。也就是說，仲裁協(xié)議為法院和仲裁機構(gòu)之間的管轄權(quán)劃清了界限，沒有仲裁協(xié)議的糾紛歸法院管轄，有仲裁協(xié)議的糾紛歸仲裁機構(gòu)管轄。因此，仲裁協(xié)議約束了法院的行為，對法院提出了不作為的要求，是排除法院管轄權(quán)的前提條件。
3.仲裁協(xié)議是當(dāng)事人向仲裁機構(gòu)提起仲裁的基礎(chǔ)。如上所述，仲裁的管轄權(quán)來自于當(dāng)事人的約定——仲裁協(xié)議，沒有仲裁協(xié)議，仲裁機構(gòu)即不能取得對案件的管轄權(quán)，也就沒有了受理案件的基礎(chǔ)。當(dāng)事人欲將他們之間的糾紛提交仲裁解決，必須達成合意，即約定仲裁協(xié)議。一方的仲裁意愿不能形成仲裁協(xié)議，也不能成為仲裁管轄權(quán)的基礎(chǔ)。如果沒有雙方當(dāng)事人達成的仲裁協(xié)議，即使一方當(dāng)事人向仲裁機構(gòu)申請仲裁，仲裁機構(gòu)也不能受理。由此可見，仲裁協(xié)議約束了當(dāng)事人的行為，它既賦予了當(dāng)事人申請仲裁的權(quán)利，同時又剝奪了當(dāng)事人向法院起訴的權(quán)利。
正是由于仲裁協(xié)議在仲裁制度中具有如此舉足輕重的作用，它的存在與否決定了整個仲裁程序的合理性和有效性，因此，為了能夠準(zhǔn)確地體現(xiàn)仲裁協(xié)議的內(nèi)容，各國仲裁法以及相關(guān)的國際公約大多都對仲裁協(xié)議的形式作出了要求。
(二)仲裁協(xié)議的分類
根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以將仲裁協(xié)議劃分為不同的種類，由于本文討論的是仲裁協(xié)議的形式要件，因此僅對仲裁協(xié)議在形式上的分類進行介紹。
一般認為，仲裁協(xié)議在形式上首先可以分為明示仲裁協(xié)議和默示仲裁協(xié)議。明示仲裁協(xié)議是指當(dāng)事人通過書面或口頭的方式，積極、明確地表示其仲裁意向的仲裁協(xié)議。[①]根據(jù)表達意思的方式不同，明示仲裁協(xié)議又可以分為書面仲裁協(xié)議和口頭仲裁協(xié)議。顧名思義，書面仲裁協(xié)議是指當(dāng)事人通過書面的方式表示其仲裁意向的仲裁協(xié)議;口頭仲裁協(xié)議是指當(dāng)事人通過口頭的方式表示其仲裁意向的仲裁協(xié)議。默示仲裁協(xié)議，即當(dāng)事人雙方既無書面仲裁協(xié)議，也無口頭的仲裁表示，而以實際實施的行為為表現(xiàn)形式的仲裁協(xié)議。[②]默示仲裁協(xié)議的達成有賴于雙方當(dāng)事人相互對應(yīng)的兩個行為的完成，首先是一方當(dāng)事人申請仲裁的行為;其次是另一方當(dāng)事人不提出異議并且應(yīng)訴答辯的行為。雙方當(dāng)事人相互對應(yīng)的上述兩個行為必須同時存在，才能構(gòu)成一個默示的仲裁協(xié)議。
二、 仲裁協(xié)議形式要件的立法現(xiàn)狀
仲裁協(xié)議的形式要件，也即對仲裁協(xié)議在形式上的要求，它與仲裁協(xié)議的明示或者默示、書面或者口頭密切聯(lián)系在一起。仲裁的發(fā)展史表明，對仲裁協(xié)議的形式要求經(jīng)歷了一個發(fā)展過程。起初的仲裁，對仲裁協(xié)議的形式?jīng)]有什么要求，那時甚至無需仲裁協(xié)議，爭議發(fā)生后，當(dāng)事人只要愿意，即可一同去找第三者仲裁。然而隨著經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展、交易復(fù)雜程度的增加以及仲裁制度的完善，對仲裁協(xié)議的形式提出了新的要求。[③]
世界上絕大多數(shù)國家的法律只承認明示仲裁協(xié)議，而不承認默示仲裁協(xié)議。同時，絕大多數(shù)國家的仲裁立法和相關(guān)的國際公約又都規(guī)定，仲裁協(xié)議必須以書面形式做成。也就是說，在書面仲裁協(xié)議、口頭仲裁協(xié)議和默示仲裁協(xié)議這三種分類中，書面仲裁協(xié)議是目前各國普遍要求的形式。
英國1996年《仲裁法》第5條(1)規(guī)定：“本編之規(guī)定僅適用于仲裁協(xié)議為書面形式的情形;本編之規(guī)定也僅對當(dāng)事人之間就任何事項達成的書面協(xié)議有效。”[④]法國1981年《民事訴訟法典》第1443條規(guī)定：“仲裁條款應(yīng)以書面規(guī)定于主協(xié)議中或主協(xié)議援引的文件中，否則無效。”該法第1449條還規(guī)定：“仲裁協(xié)議應(yīng)為書面的，它可采用仲裁員和當(dāng)事人簽名的記錄形式。”[⑤]我國《仲裁法》第16條第1款也明確規(guī)定：“仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面形式在糾紛發(fā)生前和糾紛發(fā)生后達成的請求仲裁的協(xié)議。”
不僅國內(nèi)立法對仲裁協(xié)議的書面形式作了要求，而且現(xiàn)代有關(guān)國際條約和國際性文件為了順應(yīng)國際商事仲裁的發(fā)展要求，也規(guī)定了仲裁協(xié)議的形式必須是書面的。1958年《承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》第2條第1款規(guī)定：“如果雙方當(dāng)事人書面協(xié)議把由于同某個可以通過仲裁方式解決的事項有關(guān)的特定的法律關(guān)系，不論是不是合同關(guān)系，所已產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的全部或任何爭執(zhí)提交仲裁，每一個締約國應(yīng)該承認這種協(xié)議。”該公約第2條第2款對“書面協(xié)議”進行了解釋：“‘書面協(xié)議’包括當(dāng)事人所簽署的或者在來往書信、電報中所包含的合同中的仲裁條款和仲裁協(xié)議。”[⑥]1985年聯(lián)合國《國際商事仲裁示范法》第7條第2款規(guī)定：“仲裁協(xié)議應(yīng)是書面的。協(xié)議如載于當(dāng)事各方簽字的文件中，或載于往來的書信、電傳、電報或提供協(xié)議記錄的其他電訊手段中，或在申訴書和答辯書的交換中當(dāng)事一方聲稱有協(xié)議而當(dāng)事他方不否認即為書面協(xié)議。在合同中提出參照載有仲裁條款的一項文件即構(gòu)成仲裁協(xié)議，如果該合同是書面的而且這種參照足以使該仲裁條款構(gòu)成該合同的一部分的話。”[⑦]有的國家的仲裁法對仲裁協(xié)議的形式要求更為嚴格，他們要求對仲裁契約進行公證，如西班牙、哥倫比亞、葡萄牙等國。
此外，也有少數(shù)國家對仲裁協(xié)議的形式不做要求，即承認口頭仲裁協(xié)議的效力。如《瑞典仲裁法》“對仲裁協(xié)議并未規(guī)定任何特定形式，因此它可以是口頭的，但實際上這種仲裁協(xié)議是罕見的。在這方面唯一需要注意的是這樣一個事實：如果仲裁條款是包括在“準(zhǔn)則合同”的一般要件中，而沒有適當(dāng)?shù)靥嵴埶疆?dāng)事人注意，則法院可以不予理睬。”[⑧]
就現(xiàn)有資料來看，世界上絕大多數(shù)國家的法律都不承認默示的仲裁協(xié)議。據(jù)查，當(dāng)今只有英國普通法允許默示仲裁協(xié)議的存在，但要求在當(dāng)事人一方提出申請后，另一方必須沒有提出任何異議，并參加言詞辯論，自言詞辯論開始，默示仲裁協(xié)議才告成立。據(jù)說日本曾在判例上承認默示的仲裁協(xié)議，但法律對此卻無任何規(guī)定。[⑨]我國的《仲裁法》亦不承認默示仲裁協(xié)議的效力。
三、 仲裁協(xié)議形式要件之我見
絕大多數(shù)國家的仲裁法和有關(guān)國際公約之所以要求仲裁協(xié)議采取特定的形式，其主要目的是為了證實當(dāng)事人在主觀上確實是同意提交仲裁的。仲裁協(xié)議是當(dāng)事人同意將爭議提交仲裁解決的意思表示，即體現(xiàn)當(dāng)事人同意仲裁的意愿，這種意思表示是仲裁協(xié)議存在的根本目的。正是雙方當(dāng)事人有共同的仲裁意愿，才使該爭議排除了法院的管轄，使仲裁機構(gòu)獲得了對該項爭議的管轄權(quán)，使當(dāng)事人不能向法院起訴而只能向仲裁機構(gòu)申請仲裁。這個共同的仲裁意愿約束了法院、仲裁機構(gòu)和當(dāng)事人三方的行為。而仲裁協(xié)議只是這種共同的仲裁意愿的一種表現(xiàn)形式，可以說共同的仲裁意愿是仲裁協(xié)議的上位概念，書面仲裁協(xié)議、口頭仲裁協(xié)議、默示仲裁協(xié)議都是共同的仲裁意愿的表現(xiàn)形式。
之所以要將共同的仲裁意愿以仲裁協(xié)議的形式體現(xiàn)出來，是因為存在于內(nèi)心的仲裁意愿不足以產(chǎn)生法律效力，當(dāng)事人必須以法律行為的方式將該意思予以表達，才能具有法律上的約束力，才能約束法院、仲裁機構(gòu)和當(dāng)事人三方的行為。因此，作為當(dāng)事人共同的仲裁意愿的表現(xiàn)形式，仲裁協(xié)議得以成為仲裁制度的基石。由于仲裁協(xié)議具有約束法院、仲裁機構(gòu)和當(dāng)事人的強大效力，因此該仲裁協(xié)議必須能夠固定下來，必須能夠成為約束上述三方的證據(jù)，必須能夠向任何人再現(xiàn)這種共同的仲裁意思。從某種意義上可以說，仲裁協(xié)議是當(dāng)事人表達共同仲裁意愿的證據(jù)。因此，從根本上說，一切能證明當(dāng)事人共同的仲裁意愿的東西都可以成為仲裁協(xié)議，明示仲裁協(xié)議和默示仲裁協(xié)議、書面仲裁協(xié)議和口頭仲裁協(xié)議則均無不可。書面仲裁協(xié)議只是當(dāng)事人將該意思表示固定于書面形式而已，它與其他形式的仲裁協(xié)議在本質(zhì)上并無任何區(qū)別。
雖然如此，書面仲裁協(xié)議還是仲裁協(xié)議的最基本形式，在某些國家或地區(qū)甚至成為唯一的形式，其原因是多方面的。其一是“書面”自身的優(yōu)勢。多年的訴訟和仲裁實踐表明，書面證據(jù)是最具說服力的，它能夠被長時間地保存，能夠被重復(fù)使用，能夠輕易地向任何人證明仲裁意愿的存在。同時，由于仲裁解決最多的是當(dāng)事人之間的合同爭議，當(dāng)事人在他們的合同中很方便加入仲裁條款，這種仲裁條款就自然而然地成為了當(dāng)事人約定仲裁的主要方式。因此，書面仲裁協(xié)議成為仲裁協(xié)議最完美的表現(xiàn)形式，備受法院和仲裁機構(gòu)的推崇。其二是歷史原因。在仲裁制度的萌芽時代，現(xiàn)代的通訊工具并不發(fā)達，電話、電傳、網(wǎng)絡(luò)等并不是當(dāng)事人之間進行交易的主要方式，他們主要通過書面文件的形式進行交易。這也使得書面形式成為了仲裁協(xié)議最原始、最古老的方式，并一直沿用至今。其三是國際原因。由于20世紀前半葉各國對仲裁協(xié)議的形式要求存在差異，由此引發(fā)了一些沖突和麻煩。為了克服上述弊端，1958年《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(以下簡稱《紐約公約》)統(tǒng)一了仲裁協(xié)議的書面形式，為仲裁協(xié)議的形式有效性提供了一個統(tǒng)一的規(guī)則。由于受《紐約公約》的約束，各國承認仲裁協(xié)議的其他形式存在一定的困難，因為持非書面仲裁協(xié)議的當(dāng)事人到外國請求執(zhí)行仲裁裁決往往會遇到障礙。因此，各國為了保證本國當(dāng)事人的仲裁裁決能夠在國外得到執(zhí)行，一般也都要求仲裁協(xié)議以書面的形式做出。
隨著現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展和交易手段的變化，前兩個原因已經(jīng)不足以約束其他形式的仲裁協(xié)議的發(fā)展，《紐約公約》才是其不可逾越的一道鴻溝。為了和《紐約公約》保持一致，各國都努力將其他形式的仲裁協(xié)議解釋為書面形式，以擴大書面形式的應(yīng)用。但是筆者認為，這并不是解決問題的最根本出路�！都~約公約》已經(jīng)制定了將近50年，在這50年間，科技迅猛發(fā)展，通訊工具日益發(fā)達，人們進行交易的方式也千變?nèi)f化，它已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)今仲裁制度的發(fā)展，對仲裁協(xié)議的書面要求應(yīng)當(dāng)作出修改。
綜上所述，筆者認為，通過將其他形式的仲裁協(xié)議解釋為書面形式來使其得以有效過于牽強，且不能從根本上解決問題。對于仲裁協(xié)議的形式要件應(yīng)當(dāng)放寬，只要能夠證明當(dāng)事人之間共同的仲裁意思，各種形式的仲裁協(xié)議均無不可，包括現(xiàn)在被解釋為書面形式的電報、電傳、電子數(shù)據(jù)交換等。對于口頭仲裁協(xié)議，在當(dāng)事人能夠證明該仲裁協(xié)議存在的情況下，應(yīng)當(dāng)視為有效。
默示仲裁協(xié)議則具有一定的特殊性。在明示仲裁協(xié)議，無論是書面的還是口頭的，均在當(dāng)事人申請開始仲裁程序之前達成，因此能成為仲裁機構(gòu)受理仲裁案件的基礎(chǔ)和前提。但默示仲裁協(xié)議是通過當(dāng)事人的行為達成的，即當(dāng)事人不提出異議并且應(yīng)訴答辯和進行言詞辯論的行為，而這些行為是在仲裁程序進行中完成的，這就形成了一個悖論：既然仲裁協(xié)議的形成有賴于仲裁程序的進行，當(dāng)事人之間沒有仲裁協(xié)議作為基礎(chǔ)又何以進入仲裁程序呢?如果認可這種仲裁協(xié)議的效力，那么是否意味著仲裁機構(gòu)可以受理任何當(dāng)事人的仲裁申請，而無論當(dāng)事人之間是否訂有仲裁協(xié)議呢?這顯然是違背仲裁制度的本質(zhì)屬性的，不但會侵犯司法管轄權(quán)，而且會造成當(dāng)事人惡意申請仲裁以拖延時間的情形發(fā)生。仲裁協(xié)議是當(dāng)事人之間愿意以仲裁方式解決糾紛的明確的意思表示，只有達成明確的意思表示才能進入仲裁程序。而對于默示仲裁協(xié)議來說，仲裁前尚無明確的仲裁意思存在，只存在一種可能性，這種仲裁意思能否達成要待仲裁程序開始后才能明確。因此，一般情況下應(yīng)當(dāng)否定默示仲裁協(xié)議的效力。
然而，在特殊情況下，默示仲裁協(xié)議也有其積極的意義。在仲裁協(xié)議有不明顯的瑕疵而未被發(fā)現(xiàn)或者仲裁員超出仲裁協(xié)議的范圍作出裁決的時候，如果對方當(dāng)事人不提出異議，可以視為默示仲裁協(xié)議已經(jīng)達成，該仲裁裁決有效。這樣做不僅可以鼓勵仲裁的進一步發(fā)展，而且有利于糾紛的一次性解決，并節(jié)約司法資源和仲裁資源。
四、 小結(jié)
誠如前文所述，仲裁協(xié)議是仲裁制度的基石，它對仲裁程序的開始、進行和裁決的作出都起著決定性的作用。隨著科技的發(fā)展和現(xiàn)代通訊技術(shù)水平的提高，人們簽訂仲裁協(xié)議的方式也呈現(xiàn)出多樣性，傳統(tǒng)的書面形式的仲裁協(xié)議已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代仲裁制度的發(fā)展要求。不管從理論上還是實踐上，仲裁程序的啟動應(yīng)該是爭議雙方的仲裁合意來決定的，而不應(yīng)該取決于這種合意是否通過書面形式表現(xiàn)出來。為了鼓勵和促進仲裁制度的進一步發(fā)展，各國應(yīng)當(dāng)放寬對仲裁協(xié)議的書面形式的要求，認可其他形式的仲裁協(xié)議的效力，而不是拘泥于對書面形式進行解釋。
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