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私募基金法律意見書模板（通用6篇）
私募基金法律意見書如何寫?下面就是小編特地為大家整理收集的私募基金法律意見書模板，供大家閱讀參考。
私募基金法律意見書 1
______基金管理(北京)有限公司：
根據《律師法)、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規范私募基金管理人登記事項若干問題的公告》之規定，本律師事務所受______基金管理(北京)有限公司(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關資料進行充分盡職調查的基礎上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
一、公司工商登記情況
公司基本信息
公司名稱：______基金管理(北京)有限公司
公司住所：北京市____區____路____號
法定代表人：______
注冊資本：人民幣5000萬
成立日期：20____年1月2日
營業期限：20____年1月1日至2045年1月1日
經營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。
公司存續沿革：
20____年1月2日，股東______、______共同出資設立______基金管理(北京)有限公司。______會計師事務所有限公司于20____年12月1日出具【20____】第______號驗資報告，審驗股東______、______于20____年11月30日實繳出資共計人民幣5000萬元。
結論：______基金管理(北京)有限公司為在中國境內依法設立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續。
二、根據______基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。
結論：______基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經營范圍符合國家相關法律法規規定，其名稱和經營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權投資“文字和描述。
三、根據______基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。并結合公司所提交的相關業務資料顯示，顯示公司的主營業務系私募基金管理業務。在工商登記記載的經營范圍或公司實際經營的業務中，沒有兼營與私募投資基金業務存在沖突的業務;沒有兼營與”投資管理“的買方業務存在沖突的業務;沒有兼營其他非金融業務。
結論：______基金管理(北京)有限公司遵循專業化經營的原則，公司經營的業務系私募基金管理業務。在工商登記記載的經營范圍或公司實際經營的業務中，沒有兼營與私募投資基金業務存在沖突的業務;沒有兼營與”投資管理“的買方業務存在沖突的業務;沒有兼營其他非金融業務。
四、公司的股權結構
根據______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為______、______。其中股東______出資3000萬元，占有公司60%股份;股東______出資2000萬元，占有公司40%股份。并結合公司所提交的其他相關資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。
結論：______基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。
五、根據______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，顯示其公司股東為______、______。未顯示______基金管理(北京)有限公司有其他實際控制人。
結論：____基金管理(北京)有限公司沒有實際控制人。
六、根據______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，未發現______基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構和其他關聯方。
結論：______基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機構和其他關聯方。
七、根據公司工商登記文件及其他相關資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風控、合規等符合要求的從業經歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。(二)公司營業場所位于北京市____區____路____號，營業面積500平方，具有獨立的總經理室、財務部、風控部、合規部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設施、傳真機、打印機等完善的辦公設備。(三)公司財務報表及____銀行出具的對賬單顯示，截止20____年____月____日，其賬面流動資金______萬元，公司凈資產______萬元。
結論： ______基金管理(北京)有限公司具有按照規定開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
八、根據______基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風險管理和內部控制制度。有”私募基金投資風險管理制度和流程“、”私募基金管理內部控制制度“、”私募基金投資評價辦法“、“投資委員會投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關聯交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構內部交易管理辦法“、”防范內幕交易管理辦法“、”合格投資者風險揭示管理辦法“、”合格投資者內部審核流程管理辦法“、”私募基金產品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。
結論：______基金管理(北京)有限公司已經制定了風險管理和內部控制制度。并根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的各項制度。
九、根據______基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經調查核實，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務。沒有和其他機構簽署基金外包服務協議。
結論：______基金管理(北京)有限公司沒有和其他機構簽署基金外包服務協議。
十、經核實______基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關資質證書，顯示公司的法定代表人兼總經理______、執行事務合伙人委派代表______、副總經理______、首席合規官______、首席風控官______均具有基金從業資格。其高管崗位的`設置符合中國基金業協會的要求。
結論：______基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業資格，公司高管設置符合中國基金業協會的要求。
十一、經調查核實企業征信記錄、企業信息工商登記及公示系統、基金業協會備案登記公示系統、司法信息公示系統等系統信息。并結合公司所提及的相關資料，未顯示______基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業協會的紀律處分;未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;未在“信用中國”網站上存在不良信用記錄。
結論： ______基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業協會的紀律處分;公司高管不存在《公司法》規定的禁止任職的情形;未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;未在“信用中國”網站上存在不良信用記錄
十二、經查詢核實法院涉訴、涉執行信息公示系統及商事、勞動仲裁機構仲裁信息系統，并結合______基金管理(北京)有限公司提供相關資料，未發現______基金管理(北京)有限公司在最近三年內涉及訴訟和仲裁。
結論：______基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。
十三、經查詢、核實、對比______基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
結論：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
十四、經辦律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。(略)
整體結論意見：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司關于私募基金管理人登記申請符合中國基金業協會的相關要求。
______律師事務所(蓋章)
______律師(簽名)
______律師(簽名)
20____年____月____日
私募基金法律意見書 2
致：______
[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “申請機構”）的委托，就申請機構申請私募基金管理人登記事宜，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規及中國證券投資基金業協會（以下簡稱 “基金業協會”）的自律規則，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對申請機構提供的相關文件和資料進行了審慎核查，并出具本法律意見書。
一、引言
本所及經辦律師依據相關法律法規，在充分盡職調查的基礎上，就申請機構私募基金管理人登記申請事項發表法律意見。本法律意見書僅供申請機構向基金業協會申請私募基金管理人登記之目的使用，不得用作任何其他目的。
二、律師聲明
本所及經辦律師已嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對申請機構提供的文件和資料進行了合理、必要及可能的核查與驗證。
本法律意見書所依據的事實和法律截至出具日為真實、準確、完整的，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
申請機構已向本所及經辦律師保證，其提供的所有文件和資料是真實、準確、完整的，不存在任何隱瞞、虛假或誤導性陳述。
對于本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實，本所及經辦律師依賴于有關政府部門、申請機構或其他有關單位出具的證明文件。
三、申請機構基本情況
設立與存續：申請機構于 [設立日期] 依法在中國境內設立，目前有效存續，營業執照登記的經營范圍符合國家相關法律法規規定，且名稱和經營范圍中含有與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣。
股權結構：申請機構股東為 [股東 1 名稱]、[股東 2 名稱] 等，股權結構清晰，不存在直接或間接控股或參股的境外股東。
實際控制人：申請機構實際控制人為 [實際控制人姓名]，通過 [具體控制方式] 對申請機構實施實際控制，能夠對機構起到實際支配作用。
子公司、分支機構及關聯方：申請機構存在 [子公司名稱] 子公司，該子公司未登記為私募基金管理人；不存在分支機構及其他關聯方。
四、申請機構業務情況
專業化經營：申請機構主營業務為私募基金管理業務，未兼營與私募投資基金業務存在沖突的業務、與 “投資管理” 的買方業務存在沖突的業務以及其他非金融業務。
運營設施和條件：申請機構具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
風險管理和內部控制：申請機構已制定完善的.風險管理和內部控制制度，涵蓋運營風險控制、信息披露、內部交易記錄、防范內幕交易和利益沖突等方面，且制度符合基金業協會相關規定并具備有效執行的現實基礎和條件。
外包情況：申請機構未與其他機構簽署基金外包服務協議。
五、申請機構高管人員情況
基金從業資格：申請機構高管人員 [法定代表人姓名]、[總經理姓名]、[合規風控負責人姓名] 等均具備基金從業資格。
崗位設置：高管崗位設置符合基金業協會要求，職責分工明確。
六、申請機構誠信情況
處罰與處分：申請機構及其高管人員未受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施，未受到行業協會的紀律處分。
信用記錄：申請機構未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息，未被列入失信被執行人名單，未被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄，未在 “信用中國” 網站上存在不良信用記錄。
涉訴或仲裁情況：申請機構最近三年無涉訴或仲裁情況。
七、結論意見
綜上所述，本所及經辦律師認為，申請機構符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規及基金業協會自律規則規定的私募基金管理人登記條件。本所及經辦律師同意將本法律意見書作為申請機構申請私募基金管理人登記必備的法定文件，隨其他申請材料一同上報基金業協會，并愿意承擔相應的法律責任。
[律師事務所名稱]
[經辦律師簽名]
20____年____月____日
私募基金法律意見書 3
致：______
[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就管理人發生的 [重大事項變更內容] 重大事項變更事宜，依據相關法律法規及基金業協會自律規則，進行了盡職調查，并出具本專項法律意見書。
一、引言
本法律意見書旨在對管理人重大事項變更的合法性、合規性進行審查并發表意見，以滿足基金業協會對私募基金管理人重大事項變更的監管要求。
二、律師聲明
同第一篇法律意見書中律師聲明部分。
三、管理人基本情況概述
簡述管理人變更前的基本信息，包括設立時間、注冊資本、經營范圍、股權結構、實際控制人、高管人員等。
四、重大事項變更情況
變更事項詳情：詳細說明本次重大事項變更的.具體內容，如股權結構變更中股東的增減、股權比例的調整；實際控制人變更的原因及新實際控制人的情況等。
變更決策程序：管理人就重大事項變更履行了內部決策程序，如股東會決議、董事會決議等，相關決議的內容和程序符合法律法規及公司章程的規定。
變更的合法性分析：依據相關法律法規，對變更事項的合法性進行逐一分析，如股權變更是否符合《公司法》關于股權轉讓的規定；實際控制人變更是否影響管理人的合規運營等。
五、變更后的影響評估
對管理人運營的影響：分析重大事項變更對管理人日常運營、業務開展、風險管理和內部控制等方面的影響，評估管理人是否具備應對變更后運營的能力。
對投資者權益的影響：從投資者權益保護角度出發，評估變更事項是否可能損害投資者利益，管理人是否已采取相應措施保障投資者知情權和權益。
六、結論意見
經核查，本所及經辦律師認為，管理人本次 [重大事項變更內容] 重大事項變更已履行了必要的決策程序，符合相關法律法規及基金業協會自律規則的規定，變更后的管理人具備繼續合規運營的條件，且已充分考慮對投資者權益的保護。本所及經辦律師同意將本法律意見書作為管理人重大事項變更備案所需的文件，提交基金業協會。
[律師事務所名稱]
[經辦律師簽名]
20____年____月____日
私募基金法律意見書 4
致：______
[律師事務所名稱] 接受 [私募投資基金服務機構名稱]（以下簡稱 “申請機構”）的委托，就其申請私募投資基金服務機構登記事宜，根據相關法律法規及基金業協會的規定，進行了盡職調查并出具本法律意見書。
一、引言
本法律意見書是為申請機構向基金業協會申請私募投資基金服務機構登記而出具，旨在對申請機構是否符合登記條件發表法律意見。
二、律師聲明
同第一篇法律意見書中律師聲明部分。
三、申請機構基本情況
設立與資質：申請機構依法設立，具備開展私募投資基金服務業務所需的營業執照等資質，財務狀況良好，實繳資本符合《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》相應的業務登記要求。
治理結構：申請機構具有健全的治理結構，股東會、董事會、監事會及管理層之間分工明確、相互制衡。
運營設施和人員配備：擁有開展私募基金服務業務所需的從業人員、營業場所、軟硬件設施等運營基本設施和條件，負責私募基金服務業務的部門負責人及其他從業人員取得基金從業資格的情況符合規定，并具備后續培訓安排。
四、內控制度與風險管理
內控制度：申請機構制定了完善的內控制度，針對存在潛在利益沖突的業務建立了防火墻制度與業務隔離機制。
若為份額登記服務業務申請機構，募集結算資金專用賬戶的監督機制符合要求，資金劃付路徑清晰，對系統重要參數設置和修改建立了多層審核機制等。
若為估值核算服務業務申請機構，估值依據和方法遵守相關法律法規規定，與基金托管人建立了有效的對賬機制，建立了完善的估值差錯處理機制等。
若為信息技術系統服務業務申請機構，從事的'業務與所提供核心應用系統相對應，數據接口符合規定，建立了系統安全保障和應急管理制度等。
風險管理：具備完善的風險管理體系，能夠有效識別、評估和應對各類風險。
五、業務技術系統
申請機構具備安全、獨立、高效和穩定的業務技術系統，系統的網絡隔離、安全防護與應急處理機制完善，具備災難備案系統，且已完成包括基金業協會指定的中央數據交換平臺在內的業務聯網測試。
六、協議簽署情況
申請機構與服務對象已經簽署或擬簽署的協議、備忘錄滿足《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》的要求。
七、誠信合規情況
法定代表人及高管誠信：法定代表人及高管誠信合規，無不良誠信記錄。
股東誠信：持股 5% 以上股東誠信合規。
違法違規記錄：申請機構最近三年無重大違法違規記錄。
八、結論意見
綜上所述，本所及經辦律師認為，申請機構符合私募投資基金服務機構登記的相關要求，具備開展私募基金服務業務的條件和能力。本所及經辦律師同意將本法律意見書作為申請機構申請私募投資基金服務機構登記的必備文件，提交基金業協會。
[律師事務所名稱]
[經辦律師簽名]
20____年____月____日
私募基金法律意見書 5
致：______
[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就其私募基金募集行為的合規性進行審查，并出具本法律意見書。
一、引言
本法律意見書旨在對管理人私募基金募集行為是否符合相關法律法規及基金業協會自律規則進行判斷，以保障投資者合法權益和私募基金行業健康發展。
二、律師聲明
同第一篇法律意見書中律師聲明部分。
三、管理人基本情況
簡要介紹管理人的設立、登記情況，包括已取得私募基金管理人登記資格，登記信息與實際情況一致等。
四、募集行為合規性審查
募集主體資格：管理人具備合法的'私募基金募集主體資格，不存在委托不具備資格的機構或個人進行募集的情況。
募集程序：
履行了投資者適當性管理程序，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行了評估，評估結果與投資者認購的基金產品風險等級相匹配。
向投資者充分披露了基金產品的相關信息，包括基金合同、招募說明書、風險揭示書等，信息披露內容真實、準確、完整。
募集過程中未出現公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金等違規行為，募集對象均為符合規定的合格投資者。
募集文件：審查基金合同、招募說明書等募集文件，其內容符合相關法律法規及基金業協會的規定，明確了各方權利義務、基金的投資范圍、投資策略、收益分配、風險承擔等重要事項。
募集賬戶管理：設立了獨立的募集結算資金專用賬戶，對募集資金進行妥善管理，資金劃轉流程規范，保障了資金安全。
五、結論意見
經審查，本所及經辦律師認為，管理人在本次私募基金募集過程中，嚴格遵守了相關法律法規及基金業協會自律規則，募集行為合法合規。本所及經辦律師同意將本法律意見書作為管理人證明其私募基金募集行為合規性的文件，供相關方參考。
[律師事務所名稱]
[經辦律師簽名]
20____年____月____日
私募基金法律意見書 6
致：______
[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，對管理人的合規運營情況進行了全面審查，并出具本法律意見書。
一、引言
本法律意見書旨在對管理人在基金運營過程中的合規性進行評估，為管理人及相關方提供法律參考。
二、律師聲明
同第一篇法律意見書中律師聲明部分。
三、管理人運營基本情況
介紹管理人管理的私募基金產品數量、規模、投資領域等基本運營情況。
四、合規運營審查
投資運作合規性：管理人的'投資決策程序符合內部制度規定，投資行為未違反法律法規及基金合同約定的投資范圍、投資限制等條款，不存在內幕交易、操縱市場等違法違規行為。
信息披露合規性：按照法律法規及基金業協會要求，定期向投資者披露基金的凈值、投資組合、收益分配等信息，信息披露及時、準確、完整。
風險管理合規性：持續完善風險管理體系，對投資風險進行有效監控和管理，風險控制指標符合規定。
關聯交易合規性：涉及關聯交易時，履行了必要的決策程序和信息披露義務，關聯交易價格公允，未損害投資者利益。
從業人員管理合規性：對從業人員進行了有效的管理和培訓，從業人員遵守法律法規和職業道德規范，不存在違規操作行為。
五、結論意見
經審查，本所及經辦律師認為，管理人在基金運營過程中，能夠遵守相關法律法規及基金業協會自律規則，保持合規運營狀態。本所及經辦律師同意將本法律意見書作為反映管理人合規運營情況的文件，供相關方查閱。
[律師事務所名稱]
[經辦律師簽名]
20____年____月____日
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