行政處罰事先告知書

時(shí)間：2024-07-27 00:41:00 書信我要投稿

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行政處罰事先告知書

　　以下為您整理的是行政處罰事先告知書，僅供參考。

行政處罰事先告知書

　　行政處罰事先告知書(一)

　　____統(tǒng)罰告字(____)____號

　　(加蓋正本/副本印)

　　(當(dāng)事人單位名稱)：

　　經(jīng)立案調(diào)查查明，你單位存在以下違法事實(shí)：

　　___________________________________________________________________________

　　你單位(當(dāng)事人的違法行為)，違反了(統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)條文)的`規(guī)定，我局?jǐn)M對你單位作出給予以下行政處罰：

　　___________________________________________________________________________

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條和第四十二條的規(guī)定，對我局作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，你單位有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，對符合聽證條件的，有權(quán)要求舉行聽證。如你單位進(jìn)行陳述和申辯、要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到本告知書之日起三日內(nèi)向我局提出，逾期視為無陳述、申辯或放棄聽證。

　　聯(lián)系人：________ 聯(lián)系電話：________

　　(統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)印章)

　　二○____年____月____日

　　行政處罰事先告知書(二)

　　XXXX證券股份有限公司(以下簡稱XXXX證券)涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份違法違規(guī)案，已由我會調(diào)查完畢。我會依法擬對你們做出行政處罰，現(xiàn)將我會認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)，以及你們依法所享有的相關(guān)權(quán)利告知你們。

　　經(jīng)查，XXXX證券涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下：

　　XXXX年9月，XXXX證券對杭州xx網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司HOMS系統(tǒng)(以下簡稱HOMS系統(tǒng))開放接入。同年12月，XXXX證券上海分公司對該系統(tǒng)開放專線接入，XXXX年5月19日，專線連通。XXXX年3月30日，XXXX證券上海分公司為上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司系統(tǒng)(以下簡稱銘創(chuàng)系統(tǒng))安裝第三個(gè)交易網(wǎng)關(guān)。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，XXXX證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。

　　截止調(diào)查日，XXXX證券客戶中有123個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)接入的主賬戶。對上述客戶，XXXX證券未采集客戶交易終端信息，未能確�？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息。

　　XXXX年5月25日，XXXX證券已知悉并關(guān)注HOMS系統(tǒng)等系統(tǒng)存在引發(fā)違規(guī)配資及違反賬戶實(shí)名制管理有關(guān)規(guī)定等問題，XXXX證券在未采集上述客戶身份識別信息的情況下，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　綜上，XXXX證券未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第二十四條，《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第六條、第八條、第十三條，《XXXX證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(四)項(xiàng)，《XXXX證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第五十條的規(guī)定對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(四)項(xiàng)所述的行為，獲利6,805,135.75元。時(shí)任XXXX證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何為直接負(fù)責(zé)的主管人員，XXXX證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、上海分公司電腦部主管周翔為其他直接責(zé)任人員。

　　XXXX證券在XXXX年7月12日我會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會公告[XXXX]19號)之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶99個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

　　以上事實(shí)有相關(guān)人員詢問筆錄、QQ聊天記錄、客戶委托記錄、XXXX證券相關(guān)說明、傭金計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，我會擬決定：

　　一、對XXXX證券責(zé)令整改，給予警告，沒收違法所得6,805,135.75元，并處以20,415,407.25元罰款;

　　二、對王新棟給予警告，并處以10萬元罰款;

　　三、對林建何給予警告，并處以10萬元罰款;

　　四、對梅紀(jì)元給予警告，并處以10萬元罰款;

　　五、對周翔給予警告，并處以10萬元罰款。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《XXXX證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》的'規(guī)定，就上述擬對你們實(shí)施的行政處罰，你們享有陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我會復(fù)核成立的，將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

　　請你們在收到本告知書之日起3日內(nèi)將《回執(zhí)》(附后，注明對上述權(quán)利的意見)傳真至我會指定聯(lián)系人，并于當(dāng)日將原件遞交當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。

　　公司目前經(jīng)營情況正常，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　XXXX證券股份有限公司董事會

　　XXXX年九月十二日

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