證券崗位職責

時間：2023-03-01 19:00:32 崗位職責我要投稿

證券崗位職責集錦

　　在學習、工作、生活中，崗位職責在生活中的使用越來越廣泛，制定崗位職責可以最大限度地實現(xiàn)勞動用工的科學配置。一般崗位職責是怎么制定的呢？下面是小編為大家整理的證券崗位職責集錦，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責集錦

證券崗位職責集錦1

　　一、崗位職責

　　1、具備良好的演講和營銷推廣能力。

　　2、擁有自己獨立的戰(zhàn)法系統(tǒng)、交易手法并能結合公司產(chǎn)品特色開展推廣營銷。

　　3、負責研究行情及操作策略，總結目前行情現(xiàn)狀的操作方向，支持和協(xié)助銷售團隊完成任務。

　　4、能從對行業(yè)和公司基本面的連續(xù)跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。

　　5、對內(nèi)為營銷團隊提供專業(yè)知識支持，對外參加各種投資交流活動。

　　6、具有實盤操作經(jīng)驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。

　　7、能快速響應業(yè)務部門需求，提供專業(yè)支持。

　　二、任職資格

　　1、本科及以上學歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。

　　2、具有3年以上金融公司直播講課經(jīng)驗和股票等證券類投資分析經(jīng)驗，熟悉各類分析工具，熟練掌握證券投資技術和基本理論分析，對技術分析有獨到見解。

　　3、具有較強的股票研究能力，善于進行題材挖掘能力，擁有良好的分析思考能力。

　　4、對國內(nèi)外重大經(jīng)濟事件有較高的敏感度及對該類事件的影響有獨立的'判斷。

　　5、熟悉宏觀經(jīng)濟研究、策略研究或行業(yè)研究，對證券信息有比較敏銳的市場感覺，善于把握市場運行規(guī)律和節(jié)奏。

　　6、對于專業(yè)的市場分析和成功的市場營銷能有很好的平衡把握。

證券崗位職責集錦2

　　崗位職責（包括職權、具體工作職責、工作任務等）：

　　1、負責開展證券事務管理工作（包括三會管理、信息披露等）；

　　2、負責開展既定股東的'日常事務聯(lián)系以及材料提供；

　　3、協(xié)助開展投資者關系管理工作，接待投資者調(diào)研，解答相關公司事項；

　　4、負責與商委、發(fā)改委等監(jiān)管部門進行溝通。

　　任職條件（包括學歷、專業(yè)、從業(yè)經(jīng)歷、能力特點等）：

　　1、學歷及專業(yè)：經(jīng)管、財務、金融、法務及相關專業(yè)。

　　2、工作經(jīng)歷：具有3年以上相關工作經(jīng)驗，a股/h股上市工作經(jīng)驗優(yōu)先。

　　3、培訓經(jīng)歷：參加過中國證監(jiān)會、上市公司協(xié)會、證券交易所、會計管理、法律等機構組織的相關培訓優(yōu)先。

　　4、能力要求：

　　具備公司規(guī)范運作知識、金融財務知識、公司經(jīng)營管理知識、公文寫作知識；

　　具有較強的書面和口頭表達能力，持續(xù)學習能力，邏輯思維、分析能力等。

證券崗位職責集錦3

　　1、人壽保險，如健康、意外、養(yǎng)老、教育基金、投資理財、團體意外險等；

　　2、財產(chǎn)保險，如車險、設備險、家庭財產(chǎn)保險、貨物運輸保險、雇主責任保險、公眾責任保險等；

　　3、證券業(yè)務及產(chǎn)品，如股票、債券、基金等；

　　4、銀行業(yè)務，借記卡，信用卡，信用貸款業(yè)務，銀行理財產(chǎn)品等；

證券崗位職責集錦4

　　工作職責：

　　1、負責協(xié)助相關ib分支機構開展期貨ib業(yè)務，對整體期貨業(yè)務進行輔導。

　　2、負責相關ib分支機構員工進行期貨業(yè)務知識、業(yè)務流程培訓。

　　3、負責協(xié)助指導ib分支機構，開展ib業(yè)務咨詢、合規(guī)開戶、風控等日常工作。

　　4、負責協(xié)助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客戶服務工作。

　　5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機構的'異常交易通知、個性化手續(xù)費設置等工作。

　　6、通過制作分析報告、組織培訓等形式，協(xié)助ib分支機構減少客戶虧損。

　　7、協(xié)助ib分支機構，開發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶、及其他機構期貨客戶。

　　8、在ib分支機構開發(fā)特法客戶、證券客戶等其他業(yè)務大客戶時，提供期貨業(yè)務咨詢輔助。

　　9、完成領導交付的其他工作任務。

　　任職資格：

　　1、本科及以上學歷，金融相關專業(yè)為佳。

　　2、具備1年以上期貨行業(yè)工作經(jīng)驗，3年以上者優(yōu)先。

　　3、年齡原則上在35周歲以下。

　　4、具備期貨從業(yè)人員資格。

　　5、熟悉經(jīng)濟、金融、期貨等相關知識。

　　6、執(zhí)行力、自律性較強，并具備一定的溝通協(xié)調(diào)能力、分析能力、培訓能力。

證券崗位職責集錦5

　　1、配合副總裁建立及完善證券投資體系策略、制度和流程；

　　2、年度證券投資計劃執(zhí)行，實現(xiàn)年度投資目標；

　　3、配合部門副總裁對項目進行綜合評價，設計證券投資流管理方案，并參與公司項目評審；

　　4、實施投資方案，并依據(jù)形勢的變化靈活變通，方案的修改，保證項目完成的`質(zhì)量；

　　5、擅長量化投資或價值投資；并在其中一個投資方法中有較深入的研究；

　　6、完成部門副總裁交辦的其他工作。

證券崗位職責集錦6

　　1、具備證券從業(yè)資格；

　　2、全日制本科及以上學歷、經(jīng)濟類相關專業(yè)；

　　3、3—5年證券投資、財務顧問相關領域工作經(jīng)驗，擁有成功的證券投資項目經(jīng)驗；

　　4、具備扎實的.金融理論基礎和豐富的證券投資操作經(jīng)驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規(guī)，掌握證券投資的知識及交易規(guī)則，熟悉財務管理與財務分析知識；

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規(guī)劃組織能力及分析判斷能力，對突發(fā)事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題；崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態(tài)，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告；

　　2、組織部內(nèi)人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調(diào)整投資策略和組合方案；

　　3、在權限內(nèi)或根據(jù)總經(jīng)理指令，組織部內(nèi)人員進行證券投資具體操作；

　　4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料；

　　5、組織起草證券投資季度、年度經(jīng)營分析報告；

證券崗位職責集錦7

　　1、負責高端制造相關行業(yè)內(nèi)重點公司的研究資料搜集、數(shù)據(jù)整理、模型搭建；

　　2、按照研究框架進行個股研究報告的.撰寫，并對行業(yè)和公司進行緊密跟蹤，挖掘投資機會；

　　3、定期對覆蓋的行業(yè)和個股進行系統(tǒng)性梳理并給出投資建議；

　　4、完成部門交待的其他相關工作。

證券崗位職責集錦8

　　1、協(xié)助總經(jīng)理完成營銷任務的制定和達成；

　　2、開拓大客戶市場；

　　3、參與制定營業(yè)部營銷戰(zhàn)略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理；

　　4、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業(yè)務銷售目標；

　　5、收集市場各類信息，并及時反饋給上級和相關部門

證券崗位職責集錦9

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的`證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券崗位職責集錦10

　　1、在本部門經(jīng)理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的.“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全，需求正確。

　　7、負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導，按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經(jīng)濟業(yè)務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業(yè)務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責。

證券崗位職責集錦11

　　1、負責區(qū)域內(nèi)銀行等相關渠道的開發(fā)與維護；

　　2、對團隊成員開展銷售等相關培訓指導和團隊建設；

　　3、帶領銷售團隊開展營銷活動，完成公司制定的各項任務；

　　4、負責團隊日常業(yè)務管理、考核、督導及協(xié)調(diào)；

　　5、開發(fā)及拓展其他銷售渠道。

證券崗位職責集錦12

　　1、在授權的范圍內(nèi)，負責產(chǎn)品及賬戶的投資組合管理，完成投資任務指標；

　　2、負責證券、期貨投資分析與研究，并根據(jù)研究結果提出可行的'投資策略和投資計劃；

　　3、定期總結投資結果并撰寫投資管理報告，評估投資表現(xiàn)；

　　4、負責進行團隊的管理和經(jīng)營工作。

證券崗位職責集錦13

　　1、利用公司提供的'銀行網(wǎng)點進行客戶開發(fā)；

　　2、利用其他資源和渠道發(fā)展新客戶；

　　3、做好相關金融產(chǎn)品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎服務；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的其它服務；

　　7、完成公司分配的客戶開發(fā)和銷售任務。

證券崗位職責集錦14

　　1、通過各種渠道有效開發(fā)客戶，并做好客戶的維護與服務工作；

　　2、長江證券經(jīng)紀業(yè)務新產(chǎn)品、新業(yè)務的推介，為客戶提供全方位的.投資理財咨詢服務；

　　3、協(xié)助維護現(xiàn)有渠道關系；駐銀行網(wǎng)點；

　　4、向客戶介紹客戶服務流程，轉發(fā)公司資訊服務產(chǎn)品，協(xié)助建立完善的客戶檔案，做好客戶服務工作；

　　5、在明示各項金融產(chǎn)品真實情況并充分揭示產(chǎn)品風險的前提下，向客戶推薦產(chǎn)品；

　　6、進行業(yè)務宣傳、推薦、介紹，發(fā)展證券投資客戶；參加公司安排的其它客戶招攬和客戶服務活動；

　　7、每周向營銷主管提交工作日志，服從營銷主管的管理、輔導和工作分配。

證券崗位職責集錦15

　　1、根據(jù)總公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并依據(jù)當?shù)靥厣瑓f(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理制定并執(zhí)行當?shù)厥袌鲋衅凇㈤L期開發(fā)策略；

　　2、根據(jù)團隊總體發(fā)展需要，組建并培訓理財規(guī)劃師團隊，以確保人員崗位匹配和技能達標；

　　3、根據(jù)團隊總體業(yè)績目標，帶領團隊推動實施客戶拓展工作，以達成團隊整體銷售目標；

　　4、熟悉多元的'金融產(chǎn)品，豐富的財富管理及資產(chǎn)管理相關知識，有良好的銷售技巧、客戶服務技巧。

　　5、具備良好的學習能力和適應能力，有努力拼搏的意識，能帶領團隊拓展客戶資源，同時賦予團隊合作精神。

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