證券公司崗位職責（通用30篇）
現如今，越來越多地方需要用到崗位職責，崗位職責的明確對于企業規范用工、避免風險是非常重要的。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編精心整理的證券公司崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司崗位職責 篇1
1、客戶開發及市場拓展工作（潛在客戶的收集與開發）
2、客戶的'日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客戶的溝通關懷）
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；
4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務；
5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責 篇2
1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。
2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。
3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。
4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。
5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。
6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全，需求正確。
7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。
8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。
9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。
10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的'統計整理和報送。
12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。
13、及時完成領導交辦的其他工作。
14、接受財務主管的領導，按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業務上對出納崗位有指導職能。
17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。
18、對財務主管及營業部總經理負責。
證券公司崗位職責 篇3
1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務；
2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶；
3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務；
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報；
5、做好客戶的`開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標；
6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責 篇4
1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。
3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。
4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的.制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的分析和決策。
5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，并及時向上級匯報工作。
6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執行。
7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責 篇5
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;
2、運用公司平臺、技術指導及優質的`投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判;
4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。
證券公司崗位職責 篇6
1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定；
4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的`信息；
5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。
證券公司崗位職責 篇7
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的'準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券公司崗位職責 篇8
1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務；
2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系；
3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作；
4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務；
5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報；
6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的.相關信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責 篇9
1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；
3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的`理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議；
4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發；
5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責 篇10
1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的.金融理財產品；
2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務；
3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；
4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作；
6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場；
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務；
8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。
證券公司崗位職責 篇11
崗位職責：
1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽；
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的'依據；
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行；
5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業，本科以上學歷；
2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者；
3、認真細致，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。
證券公司崗位職責 篇12
1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。
2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。
3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的咨詢服務。
4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的'金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。
5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。
證券公司崗位職責 篇13
1、負責所分配營銷渠道的.各項業務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責 篇14
職責描述：
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；
2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜；
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；
4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；
5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作；
6、完成領導交辦的.其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務相關專業；
2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件；
3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強；
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責 篇15
一、職責描述
�。ㄒ唬┌凑战浖o業務操作規程辦理各類柜臺業務。
�。ǘ┌凑展疽幎ㄊ褂煤捅９軜I務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。
（三）完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
�。ㄋ模┴撠熎渌衽_業務相關工作。
�。ㄎ澹┴撠煴緳C構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經濟、財會等相關專業背景。
2、具備證券從業資格，熟悉證券業務，有證券從業經驗者優先。
3、責任心強，有良好的`組織協調能力和風險防范意識。
4、具備良好的理解和表達能力，客戶服務意識強，且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強，學習能力強。
證券公司崗位職責 篇16
職責描述：
1、協助領導，從事投資者關系相關工作；
2、協助領導，從事資本運作相關工作。
3、領導安排的其他工作
任職要求：
1、研究生以上學歷
2、財務、會計、金融、法律、企業管理等相關專業畢業
3、參加工作2年以上（對相關崗位工作經驗無要求、
4、年齡不超過34歲
5、學習能力強，有培養潛質，抗壓能力強
6、有律師事務所、會計師事務所、證券公司投行部、上市公司證券部工作經驗者優先
證券公司崗位職責 篇17
崗位職責：
1、服務和維護金融機構客戶及項目公司，優化長期合作流程，尋求多維度業務開展；
2、負責金融機構（包括銀行及非銀行金融機構例如租賃、的渠道拓展，開拓業務資金對接渠道，整合客戶資源并完成業務合作；
3、完成總經理及部門主管安排的其他工作。
任職要求：
1、本科學歷以上，金融、經濟等相關專業；
2、證券、銀行、投資公司、擔保公司從業經歷者優先；有一定機構客戶資源者優先；
3、有較強溝通協調及組織策劃能力；
4、工作責任心強，具有良好的'團隊合作精神。
證券公司崗位職責 篇18
職位職責：
1熟悉國際及國內金融市場，把握國內外宏觀經濟動向和行業發展動態，收集、分析相關的行業信息數據，并進行相關性分析及講解；
2開展相應的技術分析及盤面研究，撰寫相關交易報告或市場報告；
3提供與投資相關的'其他增值服務，有較強的行情把握能力和投資分析能力。
任職要求：
1金融相關專業；
2具有金融行業相關崗位工作經驗；專業知識扎實；
3具備良好的職業道德，責任心強，有團隊合作精神；
4熟悉國際、國內金融產品，有銀行、證券等金融服務公司從業經驗者優先；
5具備相關金融分析師資格證書或海外國際金融專業者優先。
證券公司崗位職責 篇19
職責描述：
1、在授權的范圍內，負責產品及賬戶的投資組合管理，完成投資任務指標；
2、負責證券、期貨投資分析與研究，并根據研究結果提出可行的投資策略和投資計劃；
3、定期總結投資結果并撰寫投資管理報告，評估投資表現；
4、負責進行團隊的管理和經營工作。
任職要求：
1、具有本科學歷以上；
2、熟悉資本市場，對證券市場現狀、發展趨勢有較較深研究和獨立見解；
3、具備證券行業從業資格證，有一定的`相關工作經驗；
4、具有一定組織協調能力和較高的文字水平；
5、廉潔自律，加油良好的職業道德和敬業精神。
證券公司崗位職責 篇20
工作職責:
1、負責擬投資項目公司的前期財務盡職調查和賬務梳理;
2、負責與客戶對投資過程中涉及財務問題進行溝通;
3、完成擬投資項目的.財務盡職調查報告;
4、積極配合投資經理完成項目的投資談判、簽約、投后管理等工作;
5、負責項目發行過行與相關機構的溝通。
任職資格:
1、大學本科及以上學歷,理工、金融或會計、審計管理相關背景;
2、會計、財務管理知識全面,熟悉會計、稅務及上市規則者優先;
3、至少3年國內知名會計師事務所工作經驗或有ipo現場負責審計經驗;
4、能適應經常出差;
5、良好的中英文口頭及書面表達能力;
6、熟練使用財務軟件、辦公軟件。
證券公司崗位職責 篇21
職責描述：
1、協助處理公司信息披露相關資料的收集、撰寫和保管歸檔等工作；
2、協助組織公司董事會、監事會、股東大會的'籌辦，定期報告和編制等工作；
3、協助做好公司內部職能部門、外部機構的溝通工作；
4、協助公司股東和董監高名冊保管等工作；
5、做好部門相關的日常行政事務工作；
6、完成領導交辦的其他工作。
任職要求：
工作積極主動，有上進心，具有較強的組織協調溝通能力；文字功底好，能熟練進行各種公務文件的撰寫工作；熟練使用辦公軟件。
證券公司崗位職責 篇22
崗位職責:
1. 協助證券事務代表開展投資者關系相關工作;
2. 協助證券事務代表進行英文新聞、公告信息收集,整理,稿件撰寫及發布;
3. 公司內部對接工作,中英文互譯,信息收集,調研及分析工作
4. 協助證券事務代表進行董事會的.支持工作
5. 部門內部其他協助工作
任職要求:
1. 英語聽說讀寫能力俱佳,能用英語獨立交流,同時懂財務或經濟金融的優先
2. 有2-3年證券事務或在董秘辦/投資者關系部門工作經驗
3. 較強的邏輯思維能力和分析能力
4. 學習力強、工作仔細認真。較強的組織協調能力
5. 有較強的溝通協調能力,能嚴守公司機密
證券公司崗位職責 篇23
崗位職責
職責描述:
1、負責對接會計師事務所,做好審計工作;
2、協助財務總監做好企業融資、投資;
3、參與企業IPO的準備工作,協助董秘做好與輔導機構、證監部門的`對接;
4、協助董秘和財務總監做好其他工作。
任職要求:
1、22-32歲,本科及以上學歷,會計、金融或其他經濟類相關專業,有海外留學經歷或MBA學歷優先;
2、具備會計師資格,具有3年以上大型會計師事務所工作經驗;
3、具有有良好的財務分析能力;
4、性格向外,擅于溝通。
證券公司崗位職責 篇24
職責描述：
1、協助處理公司信息披露相關資料的收集、撰寫和保管歸檔等工作；
2、協助組織公司董事會、監事會、股東大會的籌辦，定期報告和編制等工作；
3、協助做好公司內部職能部門、外部機構的`溝通工作；
4、協助公司股東和董監高名冊保管等工作；
5、做好部門相關的日常行政事務工作；
6、完成領導交辦的其他工作。
任職要求：
工作積極主動，有上進心，具有較強的組織協調溝通能力；文字功底好，能熟練進行各種公務文件的撰寫工作；熟練使用辦公軟件。
證券公司崗位職責 篇25
1.對各類股權投資、上市公司并購、重組、再融資等投資項目進行實質風險審查,業務人員溝通,充分了解項目重要情況,制作風險審查備忘錄,并對項目是否可行、關鍵風險點及建議采取的風控措施形成自己獨立的判斷,并直接投資決策委員會匯報審查意見;
2.解答業務部門或下屬投資子公司對于各類業務操作過程中的風控要求及交易架構和風控措施的.咨詢;
3.制定風險管理業務操作流程、各類項目審查指引、風險管理政策以及風險管理制度;
4.執行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發表獨立意見;
5.積極開展業務創新研究工作。
證券公司崗位職責 篇26
崗位職責：
熟悉機構業務開展，對上市公司、大型企業的投融資等有項目經驗或團隊經驗；
熟悉目前監管政策，有較明確業務方向；
擁有CPA、CFA、司法職業資格等優先考慮。
任職要求：
金融、市場營銷、計算機專業全日制本科及以上學歷，具有證券從業資格。
3年以上銀行對公、證券營銷崗位工作經驗。
熟悉證券行業各類創新業務。
擁有客戶資源以及銷售渠道資源。（有銀行、信托、三方銷售從業經歷者優先）
證券公司崗位職責 篇27
工作內容:
1、開展投資領域的行業研究、股票研究及股票交易。
2、對投資項目進行盡職調研、投研分析。
3、開展投資項目方案設計、投資實施及投后管理。
4、完成領導交辦的.其他工作。
任職要求:
1、985院校全日制研究生,會計、經濟、金融、理工科等專業,有理工+金融復合背景的優先。
2、有CFA/CPA/ACCA等資格證書的優先。
3、有券商、基金公司投研經歷3年以上工作經驗。
4、過往業績優異。
證券公司崗位職責 篇28
崗位職責：
1、開發、服務、維護公司自有存量客戶；
2、參與營業部組織的營銷方案及營銷活動；
3、向客戶推介公司的理財服務，通過專業化理財服務向客戶銷售證券投資、金融理財產品；
4、協助營業部完成其他營銷工作；
5、兩年以上證券從業經驗；
6、客戶資源豐富者、業績優秀者優先。
崗位要求：
1、正直誠信、勤奮敬業、身體健康；
2、全日制大學�？萍耙陨蠈W歷；
3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；
4、具備較強的.信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力。
證券公司崗位職責 篇29
工作職責
1、負責接待客戶，為客戶辦理開戶手續、審核開戶資料、電話回訪等柜臺業務。
2、對客戶賬戶的日常業務的處理。
3、負責臨柜客戶的`業務咨詢、檔案查詢，及其交辦事項。
4、收集、整理市場信息和客戶建議，維護和管理客戶關系。
任職資格
1、大學本科以上學歷，金融、經濟、會計、計算機等相關專業。
2、普通話標準，善于溝通，親和力強，具有良好的職業道德及團隊合作精神以及服務意識。
3、勤勉敬業，工作細致認真，責任心強，為人誠實。
4、熟練掌握OFFICE辦公軟件。
5、具有證券從業資格，有相關證券工作經驗優先（柜臺、坐席）。
證券公司崗位職責 篇30
法務/證券部經理寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司,樂惠國際,樂惠職位描述:
1、負責案件辦理;
2、負責合同制定和審查;
3、負責專利和商標事務;
4、負責證券事務管理;
5、負責公司制度的指定和審核;
6、負責公司相關的法律服務提供和法律咨詢;
7、公司印章管理;
8、協助董秘日常管理。
職位要求:
1、全日制法學本科畢業;
2、有3年以上企業法務工作經驗;
3、有證券相關的工作經驗;
4、有司法資格的'優先。
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