年總結(jié)AE

時間：2024-06-16 15:14:17

年總結(jié)AE范文

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年總結(jié)AE范文

　　公司20xx年度內(nèi)部審計工作總結(jié)和20xx年度工作計劃

　　20xx年，**********公司審計部圍繞公司“*****”年度發(fā)展主題，結(jié)合部門年度目標，認真履行了部門職責，卓有成效地開展了各項工作，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障。現(xiàn)將20xx年工作及20xx年計劃情況報告如下：

　　一、20xx年度內(nèi)部審計工作總結(jié)

　　（一）20xx年審計基礎(chǔ)工作情況。

　　20xx年，審計部在機構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度建設(shè)等基礎(chǔ)工作方面發(fā)生較大變化。

　　1.機構(gòu)設(shè)置。

　　公司成立審計部，主要職責為負責公司內(nèi)部控制體系、全面風險管理體系的建設(shè)與管理，開展對所屬各單位的經(jīng)濟責任審計、專項審計和調(diào)查。公司內(nèi)部審計工作由審計部統(tǒng)一負責，下屬平臺單位不再保留審計職能。

　　2.人員配備。

　　人員編制為***人，其中審計部主任1人、審計處4人、風險管理處3人。本年招聘********，目前在職***人。

　　3.制度建設(shè)。

　　審計部對已有25個制度程序進行梳理，重新修訂印發(fā)了《公司經(jīng)濟責任審計管理辦法》等制度文件，制定了《財務(wù)收支審計工作程序》、《全面風險管理程序》等程序文件。

　　4.工作組織運行模式。

　　審計部根據(jù)年度審計計劃組織審計小組，并根據(jù)審計項目的具體工作量和復雜性，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計咨詢專家協(xié)助開展現(xiàn)場審計工作。

　　（二）20xx年度審計工作開展情況。

　　截至20xx年12月底，已完成現(xiàn)場審計項目***項，完成年度計劃***%。目前，已有***個項目形成審計報告，審計資產(chǎn)總額****億元，挽回各類損失****萬元，節(jié)約各類開支****萬元，清退個人不當?shù)美?**萬元。****主要實施的審計及各類專項檢查項目包括：

　　1.財務(wù)收支審計。

　　*截至20xx年12月底，審計部已完成對****、****公司、****公司、****項目部、****等10個項目部的財務(wù)收支審計，加強了對被審計單位財務(wù)收支合法性、會計信息真實性和準確性的檢查監(jiān)督，促進了會計核算工作的規(guī)范化，提高了財經(jīng)法紀執(zhí)行力，防范了舞弊風險。

　　2.經(jīng)濟責任審計。

　　審計部根據(jù)公司人力資源部委托，開展了對****公司、******等7個單位原主要負責人的離任經(jīng)濟責任審計，完成了1項任中經(jīng)濟責任審計，對所屬單位領(lǐng)導人員任職期間的經(jīng)濟責任履行情況作出了客觀評價，發(fā)揮了經(jīng)濟責任審計在促進領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)、加強權(quán)力制約與監(jiān)督、完善被審計單位內(nèi)控制度等方面的作用。

　　3.其他專項審計及檢查。

　　*********

　　（三）20xx年度審計工作亮點和創(chuàng)新。

　　20xx年，審計部結(jié)合部門年度目標，認真對待每項審計任務(wù)，注重審前準備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質(zhì)量。

　　1.重視審前調(diào)查工作。

　　******。

　　2.實現(xiàn)“*****”。

　　審計部*將*對同一單位審計的“*****”，提高了審計效率、避免對同一單位重復審計。

　　3.加強審計隊伍建設(shè)，全面提高綜合素質(zhì)。

　　******。

　　4.拓展審計范圍。

　　審計部加強對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，把被審計單位“三重一大”決策制度執(zhí)行、招投標程序執(zhí)行、分包采購等經(jīng)營行為規(guī)范性納入必審范圍，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。

　　5.加強審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實。

　　建立了審計問題清單，定期將審計發(fā)現(xiàn)問題進行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續(xù)整改的，明確整改要求，發(fā)揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系的作用。

　　（四）存在的問題及改進措施。

　　1.本年已完成審計項目22個，與上年度相比，增長37%，在審計項目數(shù)量、審計效率與審計質(zhì)量等方面都有較大程度

　　提升，但對照*****公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團公司“******”的任務(wù)，本年應達到30%以上，實際本年度財務(wù)收支審計覆蓋率為15.87%。審計部計劃20xx年加強財務(wù)收支審計，使覆蓋率累計達到60%-70%，為20xx年完成集團公司“*****”的任務(wù)打下堅實基礎(chǔ)。

　　2.審計發(fā)現(xiàn)的問題雖多，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復發(fā)生，缺少對審計發(fā)現(xiàn)問題的系統(tǒng)分析、總結(jié)和反饋，對被審單位和其他相關(guān)單位的警示和促進作用效果減弱，審計整改和審計成果運用有待加強。*****

　　3.審計部人員總數(shù)雖有所增加，*****審計隊伍整體素質(zhì)有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業(yè)人員，****20xx年，審計部將繼續(xù)加強審計人員培訓，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨立開展審計任務(wù)的能力。

　　二、20xx年內(nèi)部審計工作計劃

　　（一）20xx年內(nèi)部審計工作思路。

　　隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，20xx年經(jīng)濟下行壓力預計會繼續(xù)增大，投資增速放緩，對*****業(yè)負面影響較大，公司面臨經(jīng)營風險將增大，公司對****風險的*****也會增加。同時，集團公司繼續(xù)推進實現(xiàn)“****”的審計目標。

　　面對新的任務(wù)和要求，審計部20xx年的工作思路是：*****，關(guān)注公司經(jīng)營管理全過程，加強對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，推進重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的全過程跟蹤，及時揭示風險，消除隱患，堵塞漏洞，

　　完善內(nèi)部控制體系，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。

　　審計部科學制定審計項目計劃，20xx年安排審計項目25個，比20xx年增加14%。********的要求，強化財務(wù)收支審計，財務(wù)收支審計占總計劃的64%。

　　審計部根據(jù)審計計劃，*****和效果,進一步發(fā)揮審計對促進穩(wěn)增長政策貫徹落實的保障作用。

　　（二）20xx年審計工作計劃。

　　1.審計項目計劃。

　　20xx年安排審計項目25個，其中：****、核電和核工程項目部，以及結(jié)合經(jīng)濟責任審計開展的財務(wù)收支審計；經(jīng)濟責任審計4個，其中已明確被審計單位的離任審計項目2個，另2個計劃從任********年2個預計竣工的基本建設(shè)項目開展竣工決算審計；經(jīng)濟效益*******計調(diào)查1個。

　　2.審計項目組織實施。

　　20xx年每月******目，審計任務(wù)比較繁重。在審計項目實施上，仍以自組審計小組為主；基本建設(shè)項目竣工決算審計擬聘請具備資質(zhì)的外部審計機構(gòu)完成；按照成本效率原則，堅持“********效”，按被審計單位所處地域集中審計。為提升審計工作質(zhì)量，應做好審前調(diào)查工作，結(jié)合實際編制審計方案，注重在全面審計的前提下突出審計工作重點；提高審計工作底稿的完整性、審計*****反饋，拓寬審計成果利用渠道，督促整改落實到位。

　　3.制度建設(shè)。

　　加強內(nèi)部審計制度體系建設(shè)，結(jié)合內(nèi)控自我評價工作，

　　加大流程梳理力度，繼續(xù)完善部門制度體系、優(yōu)化控制程序，提升執(zhí)行效果，提高部門工作質(zhì)量。

　　4.隊伍建設(shè)。

　　繼續(xù)加強審計隊伍建設(shè)，通過開展多種形式和層次的崗位培訓、與外部單位的交流學習，不斷改善審計人員的知識結(jié)構(gòu)，提高審計工作水*****化審計項目的人員配置。

　　5.信息化建設(shè)。

　　推進審計信息化建設(shè)，創(chuàng)新審計模式，改進審計方式方法，加快審計信息化建設(shè)，提升信息化環(huán)境下的審計能力和水平。

　　三、對****審計工作的建議

　　（一）進一步加強對各成員單位工作的指導和監(jiān)督檢查，促進集團公司整體審計工作質(zhì)量和效率提升。

　　（二）搭建工****單位審計工作的順利開展。

　　**********公司審計部

　　20xx年xx月xx日